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Compliance-Organisation und Wertpapierdienstleistungsgeschäft
Revisionsleitfaden für Wertpapierdienstleister
Autor: Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e. V
Erscheinungsjahr: 2002
Zum Inhalt
Dieser Leitfaden des IIR-Arbeitskreises „Revision des Wertpapiergeschäftes“ gibt Prüfungshinweise zu wesentlichen Regelungen des Wertpapierhandelsgesetzes, den Mitarbeiterleitsätzen und zur Compliance-Organisation. Mit den in diesem Buch dargestellten umfangreichen Checklisten erhalten Fachkräfte der Internen Revision ein Hilfsmittel, das zur Bewältigung ihrer Aufgaben wesentlich beiträgt.
Inhaltsverzeichnis
Vorwort
Seiten 5-6
Inhaltsverzeichnis
Seiten 7-13
Abkürzungsverzeichnis
Seiten 15-16
A Einleitung
Seiten 17-18
B Mitarbeiterleitsätze
Seiten 19-36
C Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)
Seiten 37-93
D Die Compliance-Organisation
Seiten 95-104
E Checklisten zur Prüfung der Compliance-Organisation, der Mitarbeiterleitsätze und der Bestimmungen des WpHG
Seiten 105-139
F Literaturverzeichnis
Seiten 141-141
Smart Link: 978-3-503-11414-6
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(PDF | 144 Seiten)
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Als gedrucktes Werk mit dem Titel Compliance-Organisation und Wertpapierdienstleistungsgeschäft erschienen.