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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Arbeitsablauf

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Anforderungen erleichtert und ermöglicht wird. 8.1 Operative Planung und Steuerung Das Unternehmen sollte die Prozesse planen, umsetzen und steuern, die erfor-… …bedient, oder die sie in Compliance-relevante Vorgänge einbindet, mindestens dieselben Compliance- Anforderungen gelten wie für die Organisation selbst…
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  Planung

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Anforderungen in die- ser ISO Norm zu 4.1 (Kontext des Unternehmens/Verstehen des Unterneh- mens und dessen Kontext)134, 4.2 (Verstehen der Bedürfnisse und… …Anforderungen berück- sichtigt? 6. Planung 109 Auditierungs-/Zertifizierungsergebnis zu 6.1 Die Organisation plant ihr CMS: 1. um sicherzustellen, dass die… …zutreffende Anforderungen; – werden überwacht, kommuniziert, auf Stand gehalten und, wenn erforder- lich, überarbeitet.…

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  Die Zertifizierung nach ISO 19600

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …, dass das CMS geprüft wurde, die Anforderungen der entsprechenden Normen erfüllt werden und die Wirksamkeit des Systems einer ständigen Überwachung unter-… …zu bestätigen, dass eine Organisation die definierten Anforderungen an das CMS gemäß der internationalen Norm ISO 19600 erfüllt. Die Überprüfung… …werden und die Konformität mit den Anforderungen be- einflussen. Diese Informationen dienen einer Vorabprüfung der zertifizierenden Stelle, ob tatsächlich… …weiterhin die Anforderungen erfüllt. Das Überwachungsaudit-Programm sollte aber mindestens umfassen: 1. Interne Audits und Managementbewertung; 2. Eine…

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  Kontext der Organisation

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Anforderungen dieser interessierten Parteien, bestimmt. 4.3 Bestimmung des Geltungsbereichs des CMS Auch beim Geltungsbereich soll Compliance nicht zum… …. Insbesondere im Zeitalter von Com- pliance haben sie sich zunehmend den Anforderungen anderer Unternehmen zu stellen, um überhaupt weiter liefern zu können, in… …zäh- len); – Vereinbarungen mit Behörden und Kunden; – Organisatorische Anforderungen (Organigramme, Arbeitsabläufe etc.); – freiwillige Grundsätze und… …nachweislich neben anderen Anforderungen ein wirksames Compliance-Management-System aufrechterhält. Die Organisation muss ein Compliance-Management-System… …Rechtsgebiete und die daraus erwachsenden spezifischen Anforderungen an das Unternehmen im Vorfeld zu identifizieren. Dabei steht nicht nur die Erhebung der… …, Technologisierung und Virtualisierung mit ein- hergehender Transparenz, erhöhte Anforderungen im Rating, Nachhaltig- keitstrend, Finanz- und Schuldenkrisen etc… …Korruptionsstraftaten – Vertraulichkeit – /Gemeinhaltung/Datenschutz – Steuerrecht – etc. Spezifische Risiken: – Kartellrechtliche Anforderungen –… …Implementierung zusammen- Ja Nein Wir befinden uns noch in der Umsetzung. Wenn nein, welche Gründe liegen hierfür vor? Konnten die neuen Anforderungen an die…

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  Leistungsbewertung

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …mitteln, ob das CMS die Anforderungen erfüllt, wirksam verwirklicht und auf- rechterhält. Es müssen geeignete Methoden zur Überwachung des CMS angewandt… …eigenen Anforderungen erfüllt und den Kriterien der ISO 19600 ent- spricht; 2. wirksam implementiert und aufrechterhalten wird. Die Organisation: 1. hat…
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  Support/Unterstützung

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …der rechtlichen und unternehmenseigenen Anforderungen im Zusammenhang mit Unternehmenswerten schafft Orientierung und ermög- 7. Support/Unterstützung… …Anforderungen des Gesetzes zu han- Abbildung 3: Ziele von Compliance-Schulungen 7. Support/Unterstützung 123 deln154. Die Schulung muss Richtlinien und… …Anforderungen interessierter Parteien; – Änderung der Tätigkeiten, Produkte oder Dienstleistungen; – Punkten, die sich aus Monitoring, Prüfung, Bewertung… …Nichterfüllung der Anforderungen des CMS bewusst. 7.3.2 Verhaltensweisen 7.3.2.1 Allgemein ISO 19600 will Verhaltensweisen, die Compliance schaffen und…

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  Grundsätzliches zu Compliance

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …zum Produkt nebst Innovation und technischer Anforderungen so- 4 ausführlich: Fissenewert, Compliance für den Mittelstand 5 so zutreffend Schefold… …übersicht- liches und gut strukturiertes Kompendium dar, welches keine verbindlichen Anforderungen, sondern Empfehlungen enthält. Die neue Norm erhebt den…
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  Leitung

  Prof. Dr. Peter Fissenewert