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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …III.1 Verhältnis von Wertpapier- Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements Dr. Lars Röh und Dr. Robert Oppenheim 1170… …des Risikomanagements 1 1 Zur Bedeutung einer wirksamen Compliance-Funktion für die Corporate Governance von Ban- ken als Konsequenz aus der… …anderen Kontrolleinheiten des Risikomanagements abzugrenzen? Welche Aufgaben hat die Wertpapier-Compliance, welche die MaRisk- Compliance, welche die… …anderen Funktionen des Risikomanagements 5 15 Basel Committee on Banking Supervision, Principles of the Sound Management of Operational Risk, Juni 2011… …Supervi- sion anerkanntes Modell zur Steuerung des Risikomanagements eines Instituts.15 Auch die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (European Banking… …ergänzend verwiesen wird. 1175 III.1 Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements 13 21 Siehe zur Anwendung des §… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen und für Kreditinstitute identisch sind (insb. hinsichtlich des Risikomanagements), keine Doppelre- gelung schaffen.22 Der bislang in § 33 Abs. 1… …Risikomanagements 32 Zu diesem Legal Inventory Boldt/Büll/Voss, in: CCZ 2013, S. 248, 249 f.; Büll, in: CB 2014, S. 419, 422. 19 33 So auch Mülbert/Wilhelm, in… …, die die Institute zu beachten haben. 1179 III.1 Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements 24 40 So… …3.2.1 Ausgangspunkt: Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compliance und Interne Revision als Teil des Risikomanagements Die Bestandsaufnahme der Rechtsquellen…

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