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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfungsleitfaden BAIT

  MaRisk AT 7.3: Notfallkonzept

  Axel Becker

  …145 14. MaRisk AT 7.3: Notfallkonzept Die Ausführungen zeigen die Bedeutung von Notfallkonzepten auf. Der Auf- sicht geht es letztlich darum, dass… …. Die Auswirkungs- MaRisk AT 7.3, Tz. 1 Das Institut hat Ziele zum Notfallmanagement zu definieren und hieraus abgeleitet einen Notfallmanagementprozess… …Notfallmanagements schriftlich berichten zu lassen. 124) Vgl. MaRisk Kommentierung zu AT 7.3 Tz. 1. 14. MaRisk AT 7.3: Notfallkonzept 146 analysen sollten u.a… …werden mindestens folgende Szenarien berücksichtigt: 125) Vgl. MaRisk Kommentierung zu AT 7.3 Tz. 1. MaRisk AT 7.3, Tz. 2 Das Notfallkonzept muss… …Institut und das Auslagerungsunternehmen über aufeinander abgestimmte Notfallkonzepte zu verfügen. 126) Vgl. MaRisk Kommentierung zu AT 7.3 Tz. 1. 127) Vgl… …. MaRisk Kommentierung zu AT 7.3 Tz. 2. 14. MaRisk AT 7.3: Notfallkonzept 147 • (Teil-)Ausfall eines Standortes (z.B. durch Hochwasser, Großbrand, Ge-… …Notfallkonzepte. MaRisk AT 7.3, Tz. 3 Die Wirksamkeit und Angemessenheit des Notfallkonzeptes ist regelmäßig zu überprüfen. Für zeitkritische Aktivitäten und… …wortlichen schriftlich mitzuteilen. 128) Vgl. MaRisk Kommentierung zu AT 7.3 Tz. 2. 129) Vgl. MaRisk Kommentierung zu AT 7.3 Tz. 3. Nr. Revisionsseitige… …Sind die im Notfallkonzept festgelegten Maßnahmen dazu geeignet, das Ausmaß möglicher Schäden zu redu- zieren? 14. MaRisk AT 7.3: Notfallkonzept 148… …Tabelle 22: Checkliste MaRisk Notfallkonzept 3 Wird die Wirksamkeit und Angemessenheit des Notfall- konzeptes regelmäßig durch Notfalltests überprüft? 4…

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  MaRisk AT 7.2: Technisch-organisatorische Ausstattung

  Axel Becker

  …139 13. MaRisk AT 7.2: Technisch-organisatorische Ausstattung Die technisch-organisatorische Ausstattung soll in den Kreditinstituten si-… …cherstellen, dass die Erfordernisse der MaRisk auf Basis der verfügbaren IT- Systeme und -Ausstattungen eingehalten werden können.119) Die Anforderung… …berücksichtigt das Proportionalitätsprinzip bei der Umset- zung der MaRisk. Hierbei müssen kleine Institute nicht die umfangreiche In- frastruktur bereithalten wie… …Angemessenheit der technisch-organisatorischen Aus- stattung vornehmen. MaRisk AT 7.2 Tz. 1 Umfang und Qualität der technisch-organisatorischen Ausstattung haben… …MaRisk – Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden, 3. Auflage, Becker, A. /Berndt, M. /Klein, J. (Hrsg.), Heidelberg 2013, S. 181. MaRisk AT 7.2, Tz. 2 Die… …zuständigen Mitarbeitern zu über- prüfen. 13. MaRisk AT 7.2: Technisch-organisatorische Ausstattung 140 Informationsverbund Zu einem Informationsverbund… …. Erläuterungen zu AT 7.2 Tz. 2 MaRisk. 121) Vgl. Erläuterungen zu AT 7.2 Tz. 2 MaRisk. MaRisk AT 7.2, Tz. 3 Die IT-Systeme sind vor ihrem erstmaligen Einsatz und… …dabei grundsätzlich voneinander zu trennen. 122) Vgl. Erläuterungen zu AT 7.2 Tz. 3 MaRisk. 13. MaRisk AT 7.2: Technisch-organisatorische Ausstattung… …der Betrachtung der IT. MaRisk AT 7.2, Tz. 4 Für IT-Risiken sind angemessene Überwachungs- und Steuerungsprozes- se einzurichten, die insbesondere die… …angemessen zu bewerten. 123) Vgl. Erläuterungen zu AT 7.2 Tz. 3 MaRisk. MaRisk AT 7.2, Tz. 5 Die Anforderungen aus AT 7.2 sind auch beim Einsatz von durch…

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