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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2012

  Buchbesprechungen

  Axel Becker, Jörg Sobania

  …Darstellung der Vorschrift werden die Entwicklung und die Auslegungsmöglichkeiten nach den MaRisk dargestellt und beschrieben. Für viele Institute von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann

  …AktG (Aktiengesetz) – §§ 370 ff. AO (Abgabenordnung) – §§ 43, 52 GmbHG (Gesetz betreffend die Gesellschaften mit beschränkter Haftung) – MaRisk…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die originären Organisationspflichten des § 33 WpHG im Lichte der MaComp

  Dr. Christian Schmies
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und Werttreiber

  Julia Dost

  …33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 WpHG i.V.m. § 12 Abs. 4 WpDVerOV und BT 1.1 Nr. 1 MaComp. 2 Vgl. AT 7 Nr. 2 MaComp. 3 Vgl. § 36 Abs. 1 WpHG und BT 2.3 MaRisk. 4… …Vgl. § 36 Abs. 1 WpHG und BT 2.4 MaRisk. Die Compliance-Funktion als Qualitäts sicherung und Werttreiber 190 Dost 2. Umsetzung des… …orientierten Prüfungs- planung Quelle: eigene Darstellung 18 Vgl. AT 4.4 Nr. 3 MaRisk. 19 Vgl. BT 1.2. Nr. 6 MaComp. Die Compliance-Funktion als Qualitäts…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2012

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …, S. 259–285. (Kreditinstitute, Prüfung; Aufgaben der Internen Revision; Anforderungen an Frühwarnverfahren; MaRisk; Prüfungsansätze; Projekt revision…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2012

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. September bis 31. Dezember 2012

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …Prüfungspraxis unter MaRisk und SolvV Prüfung des Outsourcings in Kreditinstituten 06. 09. 2012 Prof. Dr. N. O. Angermüller 08. 11. 2012 C. Weiß M. Zeitler Prüfung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …papierdienstleistungsunternehmen) – AT 4.4 MaRisk (BaFin: Rundschreiben 15/2009 (BA) Mindestanforderun- gen an das Risikomanagement) 3. Überwachung und Bewertungsanforderungen… …defi nieren? 15Die Prüfungsanforderungen für die Revision sind im sechsten Abschnitt der MaRisk defi niert9. Danach verfolgt die Revision einen… …Verteidigungslinien nach MaRisk zu berücksichtigen. Die erste sog. Ver- teidigungslinie betrifft die operativen Geschäftsfelder, die durch eigene Kontroll- handlungen… …handlungen nahe am Prozess durch. (Second Level). Die dritte Linie betrifft die 9 Vgl. auch AT 4.4 – Tz. 3 der MaRisk. 10 Zu den Begriffsbestimmungen Fehler…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2012

  Erfüllung von Anforderungen an IT-Compliance

  Ein maßnahmenorientierter Ansatz
  

  Prof. Dr. Georg Disterer, Michael Wittek

  …vor: Einhaltung aller relevanten Gesetze und Auflagen; daher ist IT-Compliance Teil von IT-Governance Vorgaben wie MaRisk und Basel II schreiben… …IT‑Compliance. Zu einem angemessenen Risikomanagement sind Unterneh‑ men durch eine Reihe von Vorgaben und Auflagen verpflichtet (z. B. MaRisk, Basel II)…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2012

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. Februar bis 31. Dezember 2012

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …. 2012 Dr. R. Kühn Operationelle Risiken in der Prüfungspraxis unter MaRisk und SolvV 07. 03. 2012 06. 09. 2012 Prof. Dr. N. O. Angermüller Im Laufe des II… …MaRisk VA 10. 10.– 11. 10. 2012 Prof. Dr. N. O. Angermüller RA S. Wolff 21. 05.– 22. 05. 2012 12. 11.– 13. 11. 2012 27. 04. 2012 C. Merz Prof. Dr. N. O…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Anti-Fraud-Management als Prüffeld der Internen Revision

  Prof. Ulrich Bantleon, Andreas Dolpp

  …. 304 1 Einleitung vertieft.1 Erkennbare Akzente für das fraud-bezogene Risikomanagement aus dem Entwurf der MaRisk April 2012 werden im Abschnitt 6… …Schadensfällen werden hierfür Schadenfalldatenbanken eingerichtet. Die Weiterentwicklung der MaRisk durch Rundschreiben 15/2009 (BA) vom 14.08.2009 trägt u.a… …seine konkrete Umsetzung – unter Berücksichtigung des Proportionalitätsprinzips der MaRisk…

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