Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2016

  Aus der Arbeit des DIIR

  …2017 anzuwenden. Sie betreffen ausschließlich Unternehmen von öffentlichem Interesse (also z. B. kapitalmarktorientierte Unternehmen, Banken oder…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2016

  Buchbesprechungen

  Prof. Dr. Anne d`Arcy, Axel Becker

  …abverlangt. Diese Erfordernisse werden zunehmend auch kleinere und mittlere Banken dazu bewegen, die Sicherheitenwerte auch bzgl. der Datenqualität zu…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2016

  Literatur

  …Compliance-Management-Systems, wie sie vom IDW PS 980 vorgegeben werden. Abschließend finden sich einzelne Kapitel zu Compliance-Problemen in spezifischen Branchen von Banken…

• Compliance: Die Jeanne d’Arc im Unternehmen?

  …stünden, so Wiek. Das einzige, was bei Banken wachsen würde, wären die Compliance-Abteilungen. Die Frage, die sich Compliance daher stelle müsse, ist, ob zu…

• Handbuch EMIR

  …ausländischen Spezialisten zusammengestellt, die die Wissenschaft ebenso repräsentieren wie Aufsichtsbehörden, Banken, Investmentgesellschaften…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2016

  Geldwäscheprävention und -bekämpfung bei Güterhändlern

  Eine interviewbasierte Analyse in der Industrie
  

  Christian Friedrich, Prof. Dr. Reiner Quick, Michael Peters

  …. Viele Industriekonzerne sind Teil hochkomplexer Wertschöpfungsstrukturen. Diese können die Banken, die an der Abwicklung von Transaktionen beteiligt sind… …industrietypische Geldwäschetypologien genutzt werden können und vor allem in der Verschleierungsphase von den Banken unerkannt 16 Vgl. Schnell, R./Hill, P.B./Esser… …exportierenden Unternehmen verschoben werden, ohne das die GwP- Systeme der Banken Alarm schlagen. Im Rahmen der Befragung entstand der Eindruck, dass die…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2016

  Länderbericht Schweiz: Aktuelles Wirtschaftsstrafrecht

  Friedrich Frank, Patrick Iliev

  …Verkauf von Bankkundendaten schweizerischer Banken an ausländische Steuerbehörden. Mit den vorgenannten Urteilen bestätigt sich einmal mehr, dass solche… …auch die Schweizerische Bankiervereinigung (Swiss- Banking) hat inzwischen ihre Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB 16) an die neuen… …Pflichten der Banken bei der Kundenidentifikation sowie bei der Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person regeln 12 , gewichtige Änderungen. Neben… …Bundesanwaltschaft ordnete indes die Einziehung von Bargeld, einer Armbanduhr sowie von Vermögenswerten auf Konten von X bei verschiedenen Banken in Deutschland…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2016

  Literatur zur Internen Revision

  Professor Dr. Martin Richter

  …der öffentlichen Banken. In: Der Konzern 2015, S. 549–550. (Kreditinstitute Prüfung; Anforderungen von § 25a KWG; Verteidigungslinien; Interne Revision…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2016

  Compliance bewegt …

  …Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich.
  

  Norbert Graf Stillfried

  …die Bankenkrise zeigt, haben die Banken mit solchem Verhalten ihre Kunden und sich selbst gefährdet. Nur mit Milliarden an Steuermitteln kann das System…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2016

  Literatur

  …repräsentieren wie Aufsichtsbehörden, Banken, Investmentgesellschaften, Infrastrukturbetreiber, Rechtsanwaltskanzleien, Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und…