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• eBook-Kapitel aus dem Buch Korruptionsprävention im Auslandsvertrieb

  Einleitung

  Dr. Lutz Nepomuck

  …, dem Unternehmen mit einem effektiven Compliance Management System (CMS) Rechnung tragen sollten. Dabei wäre es ein Trugschluss, angesichts der vorge-… …regelmäßig über mehrere Jahre hinziehenden Ermittlungen für die Betroffenen mit zahlreichen Belastungen verbunden. Auch Mitarbeiter aus Compliance- und… …ändert aber nichts an der Tatsache, dass Entscheidungsträ- ger von Kunden auch in Zeiten der Compliance mit Erfolg nach Wegen suchen, um unentdeckt… …nicht zuletzt für involvierte Mitarbeiter aus den Abteilungen Recht und Compliance, die in den Vertrieb rechtsbegleitend, etwa bei der Ausgestaltung und… …geboten, um rechtliche Risiken zu vermeiden. Dies kann im Spannungsfeld zwischen wirtschaftlichen Interessen einerseits und strikter Compliance andererseits… …zu einemDrahtseilakt werden. Das vorliegende Werk ist in erster Linie als Praxisleitfaden für Compliance- Verantwortliche gedacht. Es hat zum Ziel… …Ausgestaltung der Compliance- Maßnahmen steht schließlich in weiten Teilen im Ermessen der Geschäftslei- tung.…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Grundlagen interner Untersuchungen und Beschlagnahme von Anwaltsunterlagen

  Hans-Peter Huber

  …(Vor-)Ermittlungen, die ein Unternehmen im Rahmen ihrer pflichtgemäßen Compliance wahrnimmt.3 Die Maßnahmen konzentrieren sich hierbei, im Unterschied zu staatlichen… …dienen die Ergebnisse der Untersuchungen auch dazu, weitere Maßnahmen in die Wege zu leiten, die vergleichbare Compliance- Verstöße in der Zukunft im Keim… …Durchführung einer kon- zernweiten unternehmensinternen Untersuchung, wie schon bei den Einzelge- sellschaften aus der Leitungs- und Compliance –… …. grundsätzlich keine ausdrück- lich normierten Pflichten zur Meldung von Compliance Verstößen.71 Allerdings ergeben sich durch einige Vorschriften in Spezial- und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2025

  The Theory of Sensitivity-Based Moral Quantification: The Integrity Formula

  A Hierarchy-Based Approach to Evaluating Moral Responsibility Based on Position, Accountability, and Conflicts of Interest
  

  Dr. Marlon Possard

  …offers valuable implications for the development of leadership programs as well as suggestions for ethical guidelines and compliance strategies in public-… …leadership training programs and compliance strategies, which promote a culture of ethical excellence. By bridging theoretical insights with practical… …processes. Companies often provide training on ethical conduct and compliance with legal standards, which are crucial in fostering an organizational culture… …sensitivity in Austrian organizational ethics is not only a matter of compliance with legal requirements but also an essential element for ensuring that… …from all levels of the organization. 4.2 Utilizing the formula for the development of compliance strategies The sensitivity scores can serve as valuable… …, organizational development, and compliance strategies, helping to foster ethical awareness within corporate cultures. 6.2 Practical relevance for leadership and…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Management Auditing

  Management-Fraud

  Joachim Kregel, Volker H. Peemöller

• Nachhaltigkeitsziele rücken ins Zentrum der Unternehmenssteuerung

  …. Corporate Governance, Compliance und ökonomische Analyse Herausgegeben von Prof. Dr. Florian Follert, Prof. Dr. Stefan Behringer Regulierung determiniert… …. Mit Fokus auf ökonomische Perspektiven moderner Compliance hinterfragen die Beiträge dieses Bandes verbreitete Gewissheiten und entwickeln entlang… …ausgewählter Schwerpunkte mögliche Lösungen. Unternehmensverantwortung im Spannungsfeld von Unternehmenszielen und Compliance Regulierungsdichte aus… …marktwirtschaftlicher Perspektive Künstliche Intelligenz und Automatisierung in der Compliance Nachhaltigkeit und globale Lieferketten Stakeholder und spezielle…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2025

  School GRC

  …Verkehrsunternehmen, tätig, zunächst als Compliance-Managerin und seit zwei Jahren als Teamleiterin des Compliance- Teams. In ihrer aktuellen Rolle liegt ihr Fokus auf… …von künstlicher Intelligenz. „Die Weiterbildung zum Certified Compliance Expert rundet mein Profil ab und hat dabei genau die richtige Mischung aus… …2025 starten wieder die beliebten Zertifikatslehrgänge zum Certified Compliance Expert – CCE und Certified Investigation Expert – CIE. In den… …internationale Ermittlungen, Wirtschafts- und Wirtschaftsstrafrecht, Investigative Interviews oder IKS & Compliance neben vielen weiteren Themen behandelt. Bei der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Korruptionsprävention im Auslandsvertrieb

  Überblick zu Sanktions- und Haftungsrisiken

  Dr. Lutz Nepomuck

  …installiert hat, das auf die Vermeidung von Rechtsverstößen ausgelegt sein muss (vgl. Raum in Hastenrath, Compliance – Kom- munikation, 2.Aufl., S. 31 f.)… …, in: Moosmayer/Lösler, Corporate Compliance, §22 Rn. 28 ff. 174 Vgl. BGHNJW 2012, 1237, 1238. 175 Zur umstrittenen Anwendbarkeit des §130 OWiG auf… …beachtenden Vorschriften, die geografische Präsenz wie auch die Verdachtsfälle aus der Vergangenheit.181 Werden diese Compliance- Pflichten verletzt, könne dies… …Wesentlichen die Compliance-Pflichten von Geschäftsleitern, wie sie bereits zuvor im Schrifttum anerkannt waren, aus- drücklich bestätigt. Für die Compliance… …Nichteinschreiten gegen Straftaten vonMitarbeitern gemacht.186Das Urteil hat in der Compliance- Praxis zu erheblicher Aufregung und im Schrifttum zu einer bis heute… …andau- ernden Flut an Veröffentlichungen zu diesem Thema geführt. Es stellt sich zunächst die Frage, unter welchen Umständen ein Compliance Officer oder… …sonstiger Compliance Verantwortlicher im Unternehmen eine sogenannte Gar- antenpflicht i. S. des §13 StGB hat, zur Verhinderung von Straftaten von Mitar-… …beitern tätig zu werden. Des Weiteren ist klärungsbedürftig, welches Verhalten von Compliance Verantwortlichen konkret verlangt werden kann. Der BGH hat… …, dass er auch vom Unternehmen ausgehende Rechtsverstöße zu beanstanden und zu unterbinden habe.187 Konkret in Bezug auf Compliance Officer hat der BGH… …es, sofern nicht ausdrücklich vertraglich abbedungen189, entsprechend der vorgenannten Auffassung des BGH zu den Kernaufgaben des Compliance Offi- cer…

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• Lobbyregister: Rund 22.000 Zugriffe pro Woche

  …. Roland Steinmeyer, Prof. Dr. Stephan Grüninger Schlüssel zu nachhaltiger Wertschöpfung Compliance ist als Integritätsmanagement heute ein wesentlicher… …ermöglichen, die Welt verbinden und vielseitige ungekannte Risiken bergen, ist ein robustes Management von Compliance und Integrity gefragt, das nicht nur… …heutige Dynamik praxisgerecht wider: Dabei geht es sowohl um die grundsätzliche Rolle von Compliance und einer ethischen Führungskultur in Organisationen… …Werteorientierung, ESG- und Digital-Compliance, Rechtsgrundlagen und Rechtsdurchsetzung Aufbau von Compliance Management Systemen (CMS): Risiken und Regeln… …, Organisation und Überwachung, Kommunikation und Training, Compliance-Kultur Business Conduct Compliance, u. a. zu Anti-Korruption, Kartellrecht, Geldwäsche…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2025

  Inhalt / Impressum

  …Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) Prävention und Aufdeckung durch Compliance-Organisationen Jahrgang: 20. (2025) Erscheinungsweise: 6-mal jährlich… …, RA Bernd H. Klose, German Chapter of Association of Certified Fraud Examiners (ACFE) e. V., Dr. Anna-Maija Mertens, Deutsches Institut für Compliance… …School of ­Governance, Risk & Compliance, RA Dr. Christian Schefold, Partner, Dentons Europe LLP, Prof. Dr. habil. Patrick Ulrich, Hochschule Aalen –… …Compliance gibt es schon sehr lange 145 Prof. Dr. Stefan Behringer Management 100 Jahre Compliance in Hamburg 151 Zum Jubiläum von Pro Honore e. V. Dr. Malte… …Passarge Thematisierung von Schlüssel­qualifikation in Compliance-Schulungen 159 Kompetenzen im Berufs- und Compliance- Alltag Thomas Schneider Prevention… …Auswirkungen von Ökodesignvorgaben auf das Compliance-Management 177 Aktuelle Entwicklungen von Compliance- Anforderungen im Nachhaltigkeitsbereich Philip…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2025

  School GRC

  …Wirtschaftskriminalität tätig. „Die Weiterbildung zum zertifizierten Healthcare Compliance Officer und der Austausch mit den weiteren Teilnehmenden hat mir geholfen, ein… …großen Nutzen haben.“ Veranstaltungen: Was steht an! Am 5. September 2025 startet wieder der Zertifikatslehrgang zum Certified Compliance Expert – CCE. In… …Compliance Expert – CCE finden Sie auf unserer Website unter www.school-grc.de/weiterbildung/ certified-compliance-expert.html. Der Zertifikatslehrgang zum…

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