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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …121 Krisenmanagement (Business Continuity Management) 11 Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Nach § 25a KWG muss ein… …Bestandteil der MaRisk sind die Anforderungen zur Behand- lung von operationellen Risiken. Die Umsetzung der Mindestanforderun- gen an das Risikomanagement… …Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) � ausgelagerte Geschäftsbereiche (z. B. Hauptkasse, Alarmempfangsdiens- te, etc.) �… …Kenntnisstand. Darüber hinaus ist es zweckmäßig, gemeinsam Auswertungen von Schadenereignissen durchzuführen und daraus präven- 125 Mindestanforderungen an… …qualitativen Anforderungen auf die Identifi kation der Risiken, insbesondere in Wechselwirkung zu den übri- gen klassischen Risiken. Die Anforderungen an…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Interne und externe Kommunikation

  …Austausch, Medien etc. stattfi nden. An dieser Defi nition ist die Vielschichtigkeit der unterschiedlichen Kommu- nikationsmöglichkeiten und insofern auch… …Kommunikation zu steuern, kann das Kreditinstitut bestimmte Anforderung an die Genehmigung und Vermittlung von Informationen stellen, die in sei- nem Namen… …Dokumen- te zur Geschäftstätigkeit, zu Kunden, Mitarbeitern, leitenden Angestellten oder Mitgliedern von Vorstand und Aufsichtsrat der an die Presse oder… …koordinierter Umgang mit den Medien im Rahmen eines kont- rollierten Kommunikationsprozesses. Aus diesem Grund bietet sich an, eine Presse- und Medienrichtlinie… …, sämtliche das Geschäft, Kunden, Mitarbeiter, betreffende Pressean- fragen an die Presseabteilung weiterzuleiten. � Mitarbeiter sollten nur nach vorheriger… …betreffenden Pressevertreter sind an die Pressestelle / -abteilung zu verweisen. Für Mitarbeiter, die zur Abgabe von Erklärungen gegenüber der Presse auto-… …betreffenden Journalisten an die zuständige Presseabteilung verwiesen werden. Gebote für Mitarbeiter im Umgang mit der Presse / den Medien: � Sicherstellung… …hundertprozentige Sicherheit besteht, sollte mit „Ich weiß es nicht" oder „Kein Kommentar" geantwortet werden und den betreffenden Pressevertreter an die zuständige… …Presseabteilung verwie- sen werden. � Für den Fall, dass unabsichtlich wichtige, nicht für die Öffentlichkeit bestimmte Informationen an einen Dritten… …, betreffende Presse- anfragen an die Presseabteilung weiterzuleiten. Der Grundsatz, mit Gerüchten oder Spekulationen in der Presse umzugehen, sieht vor, mit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Compliance

  …verstanden. Diese sind in den „Min- destanforderungen an Compliance“ (MaComp) – von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht herausgegeben –… …Richtli- nien. Diese Richtlinien stellen die rechtlichen Anforderungen an das Unter- nehmen und an deren Mitarbeiter dar (§§ 305 ff BGB, § 75 BetrVG, und… …Meldung gesenkt wer- den. Es wird unterschieden zwischen einem internen Whistleblowing, also der Meldung an eine unternehmensinterne Stelle und einem… …externen Whistleblowing, einer Meldung an eine staatliche Stelle. Problematisch stellt sich das Fehlen eines gesetzlichen Schutzes für den Meldenden dar…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Geldwäsche

  …187 20 Geldwäsche Als Geldwäsche wird die Beteiligung an jeder Transaktion, die dem Verber- gen oder der Verschleierung krimineller Herkunft von…
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  Betrugsdelikte und Automatenkriminalität

  …spei- chern diese Daten oder übermitteln sie per Funk an die Rechner der Täter. Da aber diese Daten ohne PIN wertlos sind, wird zusätzlich die PIN über… …Funk übertragen. Alternativ kann das Ausspähen der PIN z. B. über ein Tastatur- overlay erfolgen. An Zutrittslesern zu SB-Bereichen werden derartige… …komplett ausge- tauscht. Mit schnell erstellten Kartendubletten werden umgehend an Geldautomaten im Ausland unbemerkt so lange wie möglich Verfügungen bis… …später ein- gesetzt und mit anderen Diebstahlorten vermischt werden. Häufi g betroffen sind an Wochenenden Geldautomaten an stark frequentier- ten… …der PIN). Präventivmaßnahmen erstrecken sich z. B. auf die Schulungsver- anstaltungen von Bankpersonal zur Erkennung von Manipulationen an eige- nen… …Berechtigungen von Debit- und Kreditkarten, die in Deutschland herausgegeben wurden, ist die weltweit wählbare Notrufnummer 116 116. 19.3 Manipulation an… …Geldeingang den Betrag an Dritte weiter, so dass Tage später beim Bemerken der Fehlüberweisung eine Rückverfolgung nicht mehr möglich ist. Folgende… …erteilen und nach Möglichkeit dessen Personalien zu erfassen. Das eindeutig erkannte Falschgeld ist sofort an die Polizei weiterzuleiten. Kreditinstitute…

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  Informationsschutz

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …147 Informationssicherheit (non IT) 13 Informationsschutz Informationsschutz geht uns alle an. Er ist ein Teil unserer täglichen Arbeit und… …der Wert der Information bekannt sein. Aus diesem Grunde bietet sich die Einstufung von Informationen in Typen an. Nachfolgende Typen können… …gibt es viele Gelegenheiten: ein Gespräch in der S-Bahn, eine ungeschützte E-Mail über das Internet oder ein Fax an einen unbeabsichtigten Empfänger… …unberechtigte Personen minimal ist. � Der Dienstausweis berechtigt ausschließlich den Eigner zum Zutritt. Eine Weitergabe an andere Personen ist nicht gestattet…

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  Arbeitskampf in Finanzinstituten (Streik)

  …nicht alle in Betracht kommenden Arbeitnehmer, sondern i. d. R. besonders qualifi zierte oder an besonders wich- tigen Arbeitsplätzen beschäftigte… …bestehen. Teilnahme am Streik Arbeitnehmer dürfen nur an zulässigen, von der Gewerkschaft geführten Streiks teilnehmen. Dies gilt auch für kurzfristige… …Zeit der Streikbeteili- gung seinen Anspruch auf Gehalt. � Arbeitnehmer (AN) mit fester Arbeitszeit nehmen am Streik teil. � AN, die einer Gleitzeit-BV… …werden. � AN, die einer Gleitzeit-BV unterliegen, nehmen außerhalb der Kernzeit am Streik teil und melden sich aus dem Zeiterfassungssystem ab, ggf… …. Ausspruch einer Abmahnung bei Zuwiderhandlung. � AN, die einer variablen Arbeitszeit-BV unterliegen melden sich aus dem Zeiterfassungssystem nicht ab, ggf… …Abstimmung mit dem Vorgesetzten…..“) � AN kann bei Arbeitsunfähigkeit (z. B. Krankheit) für die Dauer des Streiks keine Gehaltsfortzahlung erhalten. Wer… …unberührt. Wer streikt, darf � Arbeitswillige nicht an der Aufnahme der Tätigkeit oder am Betreten des Instituts hindern. � Zugänge und Zufahrten zum… …Institut nicht versperren (dies ist Nötigung und grds. strafbar). � Sich nicht gegen den Willen des Arbeitgebers an seinem Arbeitsplatz oder sonst im… …. Mögliche Übermittlungswege: Anrufbeantworter, Mail, interne Informationssyste- me. � Sofort nach Beginn des Streiks: Mündliche Aufforderung an die… …vorbereiteten ausgefüllten Aufforderung an die Mitarbeiter – unterschrieben zurück- verlangen – im Falle der Streikbeteiligung den Arbeitsplatz zu verlassen…

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  Personenschutz

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …gefährdeten Unternehmen, sind Per- sonenschutzmaßnahmen notwendig. Hier sind ggf. auch Vorgaben aus dem Arbeitsschutzgesetz zu beachten. An dieser Stelle… …ständig zur Verfügung stehen. Die vollständige oder teilweise Übertragung dieser Aufgaben an geeignete Dienstleister ist aufgrund der besonderen… …werden, die sich an ent- sprechenden Unterlagen einschlägiger Behörden orientieren. Die Schutzper- son und das unmittelbar tangierte enge Umfeld sollten… …besonders hohe Risiken. Daher ist die Nutzung nicht oder wenig einsehbarer sowie für jedermann nicht oder schwer erreichbarer An- und Abfahrtstellen… …Gefahren frühzeitig erkennen zu können. Aufmerksamkeit und umsichtiges Handeln sind besonders erforderlich an zwangsläufi gen Haltepunkten (Ampeln… …sofort an die Personenschutzstel- le oder Polizei weiterzugeben. Jeder Verdacht ist abzuklären und muss erfor- derlichenfalls zu Verhaltensänderungen… …Merkblätter über besondere Sicherheits- aspekte auf Reisen (z. B. An- und Abmelden bei einer vertrauenswürdigen Person oder Möglichkeiten zur Sicherung des… …Beleuchtungsauslösung) aufzubauen. Besonderen Stellenwert nimmt dabei die Besucherkontrolle (Gegensprechanlage, Video) ein. Auch an eine Auf- schaltung der… …für Ihre speziellen Bedürf- nisse und Aufgabengebiete ausgebildet und geeignet sein. Zu den Anforderun- gen an einen solchen Personenkreis zählen u. a…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Versicherungsschutz

  …Sachversicherungen 26.3.1 Werteversicherungen Beraubung Die Beraubungsversicherung deckt mindestens die möglichen Verluste an eigenem Bargeld und bargeldähnlichen… …Geschäftsstellen ebenso mitversichert werden wie Raub an Kunden vor Geldautomaten, Autoschaltern, an Kundenschließfächern und Nachttresoranlagen. Raub liegt vor… …Herausgabe solcher Werte an Ort und Stelle erzwungen wird. Nicht versichert sind Sachen, die an den Ort der Herausgabe oder Weg- nahme erst auf Verlangen des… …Täters herangeschafft werden, es sei denn, das Heranschaffen erfolgt nur innerhalb des Versicherungsortes, an dem auch die Drohung ausgesprochen worden…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Unfall- und Gefährdungsverhütung

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …Sicherheit Anderer haben sie Sorge zu tragen. In diesem Sinne sind festge- stellte Mängel – z. B. an Schutzeinrichtungen – unverzüglich zu melden. 2.1.3… …Aufsichtsverantwortung in dem Sinne, dass bei bekannt werden eines Mangels an einem elektrischen Betriebsmittel oder an einer Anlage dessen unverzügliche Behebung… …allerdings nicht von der Ver- pfl ichtung, dass bei erkennbaren Mängeln an Anlagen und Geräten diese der Nutzung sofort entzogen und einer Reparatur zugeführt… …Informationen enthalten der § 5 der BGV A3 – hier sind auch die Prüffristen für Schutz- und Hilfsmittel zum sicheren Arbeiten an elektrischen Anlagen und für… …gebracht werden können, während sie an den Versorgungsstromkreis angeschlos- sen sind. (wie z. B. Overheadprojektor, Schreibtischleuchte, Ventilator… …Umgebungseinfl üsse (z. B. Nässe) können sich ggf. auch kürzere Prüffristen ergeben. 6 Monate bis max. 2 Jahre Quelle: In Anlehnung an BGV A3 Elektrische… …Bildschirmarbeitsplatz 2.4.1 Vorbemerkung Bewegungsarmut an Bildschirmarbeitsplätzen kann zu verschiedenartigen Beschwer den in erster Linie zu Verspannungen im… …Bildschirmarbeitsverordnung (BildscharbV) hat jeder Bildschirm- arbeitsplatz – unabhängig von der Dauer und Intensität der Nutzung – die an die Sicherheitstech nik und die… …Umsetzung der Bestimmungen des Arbeitsschutzes mitwirken und insbeson dere die Arbeitsmittel ergonomisch benutzen. Mitwirkung bedeutet auch, an der an… …Anforderun- gen an die Mitarbeiter stellen. Untersuchung der Augen und des Sehvermögens Schädigungen des Sehorgans durch Bildschirmarbeit sind nicht zu…

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