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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  Compliance – das Konzept und seine betrieblichen Dimensionen

  Eine Standortbestimmung
  

  Prof. Dr. jur. Monika Roth

  …. Dr. jur. Monika Roth* Compliance wird heute als Bestandteil des Internen Kontrollsystems verstanden. Das Verhaltenskonzept und seine Umsetzung wie auch… …von Interessenkonflikten im Wertpapierhan- Prof. Dr. jur. Monika Roth 2. Soft Law del allein. Dass gerade der Finanzdienstleistungsbereich in dieser… …eine herausragende Rolle: Internationale Gremien und Institutionen wie etwa die OECD, der Basler Aus- * Monika Roth, Prof. Dr. jur., Rechtsanwältin und… …offengelegt werden, um Transparenz zu schaffen, und fair beigelegt werden. Quelle: Monika Roth, Compliance, Integrität und Regulierung, Zürich 2005, S. 4 4… …wirtschafts ethischer Ansatz in zehn Thesen, Zürich 2005. 11 In: The Economist, 18. Oktober 2008, S. 84. “tone at the top” Compliance-Carré (Quelle: Monika Roth…

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