Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2015

  Aktuelle Urteile

  RA Dr. Philipp Fölsing

  …. §§ 9 Abs. 1 KWG, 8 Abs. 1 WpHG berufen muss. Zurecht, denn die BaFin-Akten enthalten regelmäßig sensible Geschäftsgeheimnisse und… …Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers gem. §§ 325 HGB, 26, 26a KWG eingeschränkt. Auch die Informationsrechte der Aktionäre gegenüber ihres Vorstands auf der… …KWG begründen keine konkreten, individuellen Auskunfts- und Informationszugangsansprüche einzelner geschädigter Personen. Und das Auskunftsrecht der… …. 1 KWG, 8 Abs. 1 WpHG entgegen. Zwar könne sich die Ba- Fin gegenüber dem Verwaltungsgericht, das im Prozess die Vorlage der streitgegenständlichen… …Prozessgerichts vor. 17 Die Verschwiegenheitspflicht der Mitarbeiter der BaFin gem. §§ 9 Abs. 1 KWG, 8 Abs. 1 WpHG betrifft jedoch sämtliche ihnen bei ihrer… …. BVerwG v. 27.06.2013 – 7 A 15.10, DÖV 2014, 130. 18 Vgl. VG Frankfurt a. Main v. 19.02.2013 – 7 K 4127/12.F, ZIP 2014, 50. KWG, 8 Abs. 1 WpHG mit dem des §…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen

• Riskante Bankgeschäfte: Haftungsrisiken und Strafverfolgung

  …: 978-3-943170-61-0.Durch die neue gesetzliche Anforderung des § 54a KWG wurde die strafrechtliche Verantwortung für Verfehlungen im Risikomanagement durch den Gesetzgeber… …verschärft. Wer gegen die neuen Risikosteuerungspflichten im neuen § 25c KWG verstößt bzw. die Beseitigung von Mängeln unterlässt, wird mit bis zu 5 Jahren… …hierbei die Rolle und das Risiko des Geschäftsleiters, der neue Straftatbestand nach § 54a KWG, Verwaltungsverfahren, Bußgeldverfahren, Bekanntmachung von… …, Beendigung der Organstellung / Abberufung / Amtsniederlegung, Haftung nach § 17 Abs. 1 KWG, Haftung der (leitenden) Mitarbeiter und Empfehlungen sowie eine… …Checkliste „Geschäftsleiterhaftung im Risikomanagement“.Kapitel G widmet sich der Staatsanwaltschaft und der Organverantwortung nach dem KWG. Die Ausführungen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2015

  Buchbesprechungen

  Axel Becker, Thorsten Schmidt

  …, Heidelberg 2014,265 Seiten mit verschiedenen Abbildungen, Preis e 99,00, ISBN: 978-3- 943170-61-0 Durch die neue gesetzliche Anforderung des § 54a KWG wurde… …im neuen § 25c KWG verstößt bzw. die Beseitigung von Mängeln unterlässt, wird mit bis zu 5 Jahren Haft belangt. Alternativ können Geldstrafen erhoben… …Geschäftsleiters, der neue Straftatbestand nach § 54a KWG, Verwaltungsverfahren, Bußgeldverfahren, Bekanntmachung von Maßnahmen sowie die Unterrichtung der… …Abberufung / Amtsniederlegung, Haftung nach § 17 Abs. 1 KWG, Haftung der (leitenden) Mitarbeiter und Empfehlungen sowie eine Checkliste im Falle der… …Risikomanagement“. Kapitel G widmet sich der Staatsanwaltschaft und der Organverantwortung nach dem KWG. Die Ausführungen stellen die Organisation und Arbeitsweise…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Arbeitshilfe - Checkliste

  IT Sicherheit

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Sicherheit zuständigen Personen? Ja Nein Normen etc.: z.B. § 25 Abs. 1 Satz 1 KWG; § 1 Abs. 20 Satz 1 Nr. 2 Halbsatz 2 KWG; § 13b Abs. 1 KWG; Praktischer…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2015

  ZCG-Nachrichten

  …Übernahmegesetz, dem HGB sowie dem KWG. DRSC zum EU-Grünbuch „Schaffung einer Kapitalmarktunion“ Das Deutsche Rechnungslegungs Standards Committee…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2015

  Die Regulierung des Bankensektors

  Ein systematisierender Überblick der jüngsten Regulierungsansätze aus deutscher Sicht
  

  Prof. Dr. Annette G. Köhler, Dr. Peter Henning, Tatjana Wirt

  …wurden infolge der CRR das Kreditwesengesetz (KWG), die Solvabilitätsverordnung (SolvV) sowie die Großund Millionenkreditverordnung (Gro- MiKV) modifiziert… …. Für die Transformation der CRD IV wurden das KWG, die SolvV und die Instituts-Vergütungsverordnung (InstitutsVergV) angepasst sowie die… …Konzernabschlussüberleitungs-Verordnung (KonÜV) und die Zuschlagsverordnung aufgehoben. Die aufgrund der CRR und CRD IV vorgenommenen Änderungen des KWG wurden im August 2013 durch das CRD… …getreten ist, und die anschließende Aufnahme im KWG 18 . Demnach mussten in Deutschland nur potenziell systemgefährdende Banken Sanierungspläne, die… …wurden, trat am 18.12.2014 in Kraft. Schließlich wurden durch das sog. Sanierungsund Abwicklungsgesetz (SAG) die derzeit im KWG enthaltenen Vorschriften… …zur Sanierungs- und Abwicklungsplanung zusammengeführt. Anders als in den Regelungen des KWG sind gem. § 12 SAG nicht nur potenziell systemgefährdende… …Die Regelungen wurden als neuer Unterabschn. 4a „Maßnahmen zur Vorbereitung und Durchführung der Sanierung und Abwicklung“ (§§ 47–47j KWG) in das KWG… …weiterhin in den Verantwortungsbereich der nationalen Aufsichtsbehörden. SAG) entsprechen im Wesentlichen den bisherigen Regelungen des KWG. Zudem… …BRRD-Umsetzungsgesetz, welches neben den Regelungen zur Sanierung und Abwicklung von Banken auch die Änderungen des KWG, die sich aus der SSM-Rahmenverordnung im Hinblick…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2015

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. Oktober bis 31. Dezember 2015

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …10. 11. 2015 C. Bach • DIIR-Tagungen 2015 Kongress 2015 08.– 09. 10. 2015 mehrere Referenten • ERFA-Tage 2015 Kreditwesengesetz itwesengese (KWG…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2015

  Compliance-Anforderungen an Kreditinstitute gemäß den aktuellen MaRisk: Inhalt und Prüfung durch die Interne Revision

  Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller

  …des § 25g KWG ist allerdings der Geldwäschebeauftragte mit einem hinreichenden Weisungsrecht auszustatten, soweit geldwäsche-relevante Fragestellungen… …(gemeinsam mit Geldwäsche in § 25g KWG geregelt) Vorgaben zum Datenschutz Vorgaben zum Verbraucherschutz (z. B. zu Verbraucherkrediten, AGB, Zahlungsverkehr)… …Anforderungen der MaRisk damit zu rechnen, dass diese auch Gegenstand von aufsichtlichen Prüfungen gem. § 44 KWG sein können. Zunächst sollte hierbei als… …Verbraucherschutzregeln enthalten sind. Die Anforderungen an den Verbraucherschutz verteilen sich vielmehr auf viele unterschiedliche Rechtsquellen (z. B. BGB, KWG, WpHG)… …Corporate Governance. Zeitschrift für Corporate Governance, S. 201–208. Kreische, Kai (2012): Schwerpunkte aktueller Prüfungen nach § 44 KWG. Vortrag auf dem…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2015

  Chowdhury, Tobias, Geschäftsleiteruntreue vor dem Hintergrund von subprime-Investments im Vorfeld der Finanzkrise – Zugleich ein Beitrag zur Bedeutung des Aufsichtsrechts für die Konkretisierung gesellschaftsrechtlicher Sorgfaltsmaßstäbe, Berlin 2014

  LOStA Folker Bittmann

  …kein Raum (S. 64 – 91, insbes. 74 f., 83, 86 und 88, für § 266 StGB im Verhältnis zu § 25a KWG und den MaRisk S. 205 f.). Der Ausgangspunkt ist fraglos… …(S. 120). Die heutigen §§ 18a und b KWG (dazu S. 187 – 191) gab es seinerzeit noch nicht. Chowdhury wendet sich anschließend der Frage zu, ob sich… …direkte Übertragung des § 25a KWG nebst MaRisk in aktueller Fassung auf das Strafrecht (S. 205 f.). Dem stehen die genannten systematischen Bedenken… …entgegen, nicht aber Chowdhurys Ansatz von der Maßstabsgleichheit: Die Zivilgerichte betrachteten die Einhaltung der Vorschriften der §§ 18 und 25a KWG… …(anders als im Falle der §§ 10 ff., 11 und 13 ff. KWG) als gesellschaftsrechtlich haftungsbefreiend (S. 153 – 159). Wiewohl ihm dies zu weit geht, will er…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision der Beschaffung spezieller Dienstleistungen

  Prüfungsleitfaden: IT-Outsourcing unter Berücksichtigung von Beschaffungsgesichtspunkten

  Kai Kircher, Klaus Lange

  …Betragsgrenzen festgelegt, die eine EU-weite Ausschreibung regeln. Speziell für Banken und Finanzdienstleister: � Kreditwesengesetz (KWG): Das KWG beinhaltet… …Anforderungen an Banken und Finanzdienstleister. Für Auslagerungssachverhalte ist § 25b KWG zu beachten und entspre- chende Prozesse für die Umsetzung sind zu… …des Business Cases statt? Literaturverzeichnis 83 Besonderheiten bei Banken r) Bei wesentlichen Auslagerungen ist gemäß § 25b KWG in Verbindungen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen