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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2019

  Aktuelle Urteile: Rechtsprechungsübersicht

  Dr. Doreen Müller

  …Totalverlustes, im Rahmen derer Renditen bis zu 10.000 Prozent pro Jahr versprochen worden waren. Mit einem (geringeren) Teil der Gelder zahlte er Provisionen und… …, sondern auch dass die Kündigungsschreiben im Rahmen der Postkontrolle tatsächlich angehalten worden sind und er diese deshalb nicht erhalten hat.…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2019

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  Zusammengestellt von der ZCG-Redaktion

  …Anregung, dass der Aufsichtsratsvorsitzende in angemessenem Rahmen bereit sein sollte, „mit Investoren über aufsichtsratsspezifische Themen Gespräche zu… …Veränderung. Kommunikation ist daher nicht nur ein Mittel, sondern bildet auch den Rahmen für die Institutionalisierung des Change. Offenlegung von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …Rahmen eines Arbeitsvertrags oder anderweitig tätigen natürlichen Person erstellte Information, die direkt oder indirekt einen bestimmten Anlagevorschlag… …liegt unabhängig von der Art und Weise der Darbietung (schriftlich, elektronisch oder auf sonstige Weise, wie z. B. im Rahmen von öffentlichen Auftritten)… …der deutsche Gesetzgeber bereits im Rahmen des 4. Finanzmarktförderungsgesetzes v. 21. 06. 2002 für notwendig, einer potenziellen Einwirkung von… …zum „Erwerb“, „Halten“ oder „Veräu- ßerung“ und deren zeitlichen Rahmen sowie die Warnung vor etwaigen Risiken und eine Empfindlichkeitsanalyse in… …im Rahmen eines kombinierten Dienstleistungsbezuges bezieht, stellt sich eben- falls als problematisch dar. So war es z. B. über viele Jahre üblich… …, von Brokern, über die die Ausführung von Wertpapierorders geleitet wurde, quasi als kostenfreie Zugabe Finanzana- lysen zu beziehen. Im Rahmen der… …Analysen regelmäßig zu bewerten anhand belastbarer Qualitätskriterien und ihrer Fähigkeit, zu besseren Anlageentscheidungen beizutragen. Im Rahmen der… …ablaufen muss, wenn beispielsweise ein Analyst im Rahmen einer Wertpapierplatzierung an einer Roadshow…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt

  …. Dieses Kapitel gibt einen Überblick über im Rahmen einer Antikorruptions-Compliance von Banken zu berücksichtigte Vorschriften unter Beachtung der zu ihnen… …nimmt oder wenn der Vorteil mit dem Einverständnis des Amtsträgers an einen Dritten gelangt, für den er bestimmt ist.47 Es genügt im Rahmen der §§ 331… …Rahmen solcher Veranstaltungen gewährte Vorteile – wie etwa eine Bewirtung oder ein kulturelles Rahmenprogramm – sollten jedoch moderat sein und im Rahmen… …oder Sichversprechenlassen) eines Vorteils nicht strafbar, wenn die zuständige Behörde im Rahmen ihrer Befugnisse entweder die Annahme vorher genehmigt… …, offizielle Empfänge), wenn der Rahmen des allge- mein Üblichen und Angemessenen nicht überschritten wird“ und – „bei geringfügigen Dienstleistungen, die die… …Rahmen einer Ermessensentscheidung notwendigen Abwägung berücksichtigt, selbst wenn die Diensthandlung selbst gegen kein Gesetz, keine Dienstvorschrift… …des Vorteils durch die zuständige Behörde zu keiner Rechtfertigung im Rahmen der §§ 332 und 334 StGB.69 3.3 Zuwendungen an ausländische Amtsträger…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 6 Widerspruchsausschuss

  Klepsch

  …grundlegende Entscheidungen im Rahmen eines Wertpapiererwerbs- oder Übernahmeverfahrens. Dazu zählen zunächst sämtliche Anordnungen, wel- che die BaFin aufgrund… …der Generalermächtigungsgrundlage in §4 Abs.1 Satz 3 im Rahmen der allgemeinenMissstandsaufsicht erlässt. Daneben nennt das Gesetz Verwaltungsakte der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 25 Beschluss der Gesellschafterversammlung des Bieters

  Bastian

  …Beschlussfassung Maßnahmen im Rahmen der allgemeinen Missbrauchsaufsicht für möglich halten. 15 Begr. RegE, BT-Drucks. 14/7034, S. 51. 16 Hasselbach, in… …denen ein Gericht zum Beispiel im Rahmen eines Anfechtungsprozesses einen Zustimmungsbe- schluss für nichtig erklärt. Die Wirksamkeit der mit den…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 32 Unzulässigkeit von Teilangeboten

  Steinmeyer

  …§33), können die Erwer- ber diese Aktien dem Bieter noch andienen.8 Die Situation entspricht derjeni- gen im Falle der Ausgabe neuer Aktien im Rahmen… …Angebot annehmen möchten, ohne dass ihnen die Aktien bis zum Ablauf der Annahmefrist gehören (etwa im Rahmen von Leerverkäufen),22 und die auch nicht im…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 37 Befreiung von der Verpflichtung zur Veröffentlichung und zur Abgabe eines Angebots

  Schmiady

  …Auswirkungen etwa eines Rechtsverlustes nach §59 werden aber regelmäßig vor den Zivilgerichten beispielsweise im Rahmen von Anfech- 807Schmiady §37… …, dass im Rahmen einer vorläufigen Entscheidung offensichtlich aussichtslose oder gar rechtsmissbräuchliche Anträge ausgesondert werden können. Die… …Befreiungsgrund subsumieren lässt. Liegt ein abstrakter oder ein konkreter Befreiungsgrund vor, so findet eine Abwägung statt.73 In deren Rahmen ist das Interesse… …, dass die BaFin dem Bieter die Veröffentlichung im Rahmen einer Nebenbestimmung aufgibt; siehe §44 Rn. 1 ff; Versteegen, in: KölnKomm WpÜG, §37 Rn. 94… …für den Fall, dass der Antragstel- ler im Rahmen des der Befreiungsentscheidung zugrundeliegenden Sachver- halts tatsächlich die Kontrolle über die… …Antrag folglich zurückweisen, nachdem dem Antragsteller im Rahmen einer Anhörung Gele- genheit zur kurzfristigen Rücknahme seines Antrags gegeben wurde.78… …gewünscht hat, oder gar durch einen Erbvertrag nach §2274 BGB herbeiführt. Wurde die Kontrolle aufgrund einer Erbschaft oder im Rahmen einer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 46 Zwangsmittel

  Schmiady

  …– ohneWeiteres Fälle denkbar, in denen der Rahmen für das Zwangs- geld bereits beim ersten Mal voll ausgeschöpft werden muss. Konnte bereits eine… …Giesberts, in: KölnKommWpÜG, §46 Rn. 34. Im Rahmen des WpÜG hat vornehmlich die Androhung und Festsetzung von Zwangsgeld praktische Bedeutung.30 §46 Satz 4…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Schutz vor Social Engineering

  Social Engineering aus Sicht der Polizei

  Otmar Hertwig, Dirk Drechsler

  …ausfiel, verdeut- licht die Verletzbarkeit im Rahmen eines vernetzten Unternehmens. 4.5.2 Fallstudie 2: Falscher Microsoft-Mitarbeiter 4.5.2.1… …auch ein voll verschlüsselter Bitcoin Trezor6 gefunden, dessen Pass- wortschlüssel im Rahmen der Durchsuchung entdeckt wurde. Darauf befanden sich… …Bitcoins im Tageswert von 150.000 Euro. Es kam im Rahmen der Durchsu- chungsmaßnahmen zu mehreren Festnahmen. Der Haupttäter erhielt in der Konsequenz… …versandte. Im Rahmen der ersten Gespräche ging es nicht um Geld, sondern um den Beruf, die Familie sowie um Liebe und eine gemeinsame Zukunft. Nach ca. fünf… …zur wei- teren Offenlegung vertraulicher Informationen (vgl. Aiken, 2016, S. 208 f.). Im Rahmen einer realen Interaktion würde vielleicht eine Art…

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