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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …Erlaubnispflichtigkeit grenzüberschreitender Akti- vitäten stößt in der aufsichtsrechtlichen Praxis immer wieder auf Probleme25, die sich an der Frage der… …mit Sitz in einem anderen Staat des EWR der Aufsicht der Herkunftsstaates unterliegt, wird die Einhaltung der anwendbaren Vorschriften in der Praxis von… …. In der Praxis besteht letztlich jedoch oft Unklarheit hinsichtlich der Anwendung der jeweiligen Wohlver- haltensregeln. 276 Kindermann 54 55 56…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance - Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …Verdacht des Insiderhandels eines Mitarbeiters. Der Verdacht des Insiderhandels durch einen Kunden zeichnet sich in der Praxis zumeist dadurch aus, dass der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …angebo- tenen Dienstleistungen zu unterrichten.6 In der Praxis erfolgt dies für das Standardgeschäft mit Retailkunden (Kommissionsgeschäft… …sein. Problematisch ist in der Praxis, dass die unterschiedliche Berechnung von produktbezoge- nen Kosten nach MiFID II21 und der PRIIPs-VO22 zu… …war es die Intention im Normsetzungsverfahren, Anbietern ein erhebliches Maß an Flexibilität zu erhalten.28 In der Praxis sind Marktstandards für die… …konkret in Betracht kommende Instrument erforderlich.29 In der Praxis des Retailgeschäfts wird diese Grundinformation in grundsätz- lich ausreichender Weise…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …auf rein nationaler als auch auf europäischer Ebene bestehen diesbezügliche Anfor- derungen, deren Umsetzung und Einhaltung die Praxis der… …die Qualifikation als Hersteller die Möglichkeit einer prägenden Einflussnahme auf das PRIIP zu fordern.47 Beide Ansätze führen in der Praxis… …in der Praxis aber ggf. zu einer Vielzahl von zuständigen Behörden führen würde. Unter der Annahme, dass vom europäischen Gesetzgeber letztlich immer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …einhergehenden Risiken verstehen kann.“ Insoweit haben sich dadurch keine Änderungen gegenüber der bisherigen Praxis ergeben. Ergänzend ist nun aber auch eine… …Angemessenheitsprüfung vorgenommen wird. In der Praxis ergibt sich die Schwierigkeit, dass die Berater nicht immer in der Lage sind, sofort einzuordnen, ob das…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …breiten Produktspektrums bedeutet die qualitative und quantitative Detail- lierung eine enorme Anforderung für die Praxis. Der Zielkonflikt zwischen… …Umsetzung der Leitlinien in nationales Recht sollte es daher – auch angesichts der parallelen Praxis aus MiFID I – als zulässig anzusehen sein, dass…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …Praxis i. d. R. als Vermögens- verwaltungsvertrag bezeichnet, was hier im Folgenden auch übernommen wird. Der Vermögensverwaltungsvertrag stellt die Basis… …Ebene des Prozesses, wie auch in den IT-Anwendungen sichergestellt sein. In der Praxis hat sich im Prozess der Finanzportfolioverwaltung die Aufteilung… …Back-Office und die damit verbundenen Kontrollhandlungen. In der Praxis ist ein Unterstellungs- bzw. Abhängigkeitsverhältnis zwischen Front- und Back-Office…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …führen zu können. In der Praxis fertigen einige Institute zu Dokumentationszwecken, aber auch zur „Aufwertung“ 587 II.B.3 Anforderungen an die Eignung… …Zuverlässigkeitsprüfung entwi- ckelten Standards anzulehnen. In der Praxis werden der Prüfung als Mindeststandard häufig polizeiliche Führungszeug- nisse zugrunde gelegt…

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