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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2024

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Dominik Hellweg, Dr. Doreen Müller

  …ZRFC 6/24 286 Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die… …Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Dominik Hellweg, Head of Compliance bei der Heidelberger Druck­maschinen AG Dominik Hellweg ist seit… …2023 Head of Compliance bei der Heidelberger Druckmaschinen AG. Zuvor war er als Senior Legal Counsel und Audit Expert für die SAP SE sowie als… …seiner Tätigkeit als Head of Compliance engagiert sich Dominik Hellweg als Vorstandsmitglied beim Berufsverband der Compliance Manager (BCM) und hält… …regelmäßig Vorträge zu diversen Compliance- Themen. Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? Durch ein Praktikum in der Compliance- Abteilung der Daimler AG… …morgen, sich mit Fragen von Governance, Risk und Compliance auseinanderzusetzen? Meine Begeisterung für das Thema ist geblieben, eher sogar noch gewachsen… …Compliance-Aufgaben effizienter zu erledigen. Was halten Sie für die größte zukünftige Herausforderung im Compliance- Management? Zum einen das Legal Monitoring… …Compliance reden wir aktuell intensiv über den Einsatz von KI. Wo stehen wir heute und welche neuen Lösungen und Entwicklungen im Bereich KI werden… …Geschäftspartnerüberprüfungen, Legal Monitoring). Zudem rechne ich damit, dass insbesondere KIgestützte Chatbots immer häufiger anzutreffen sein werden, weil sie Compliance… …Bereich Ermittlungen erwarte ich Fortschritte, weil mittels KI große Datenmengen viel schneller durchsucht werden können. Compliance bewegt … ZRFC 6/24 287…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2024

  Der Chief Compliance Officer

  Integratives Rahmenwerk zu Eigenschaften, Kontextfaktoren und Compliance-Effektivität
  

  Dr. Axel Walther

  …Chief Compliance Officer | Compliance-Beauftragte | Compliance-Management-System | Ethik ZRFC 1/24 39 Der Chief Compliance Officer Integratives… …Diskussionsstand der Chief- Compliance-Officer-Funktion und deren Einf luss auf die Effektivität von Compliance- Management-Systemen. Das resultierende Rahmenwerk… …Haupteigenschaften eines Chief Compliance Officer (Unabhängigkeit, Expertise, Ermessensspielraum, Persönlichkeit) und Ansatzpunkte zu deren Operationalisierung, zum… …Beispiel für die Nutzung im Rahmen von Personalauswahlverfahren. 1 Einleitung: Bedeutung des Chief ­Compliance Officer Unethisches Verhalten stellt nach wie… …vor ein weitverbreitetes Phänomen in der internationalen Unternehmenslandschaft dar. Nach aktuellen Daten der Ethics & Compliance Initiative geben 87… …zwölf Monaten mindestens eine Verletzung von gesetzlichen Anforderungen oder internen Standards beobachtet. 2 In der Praxis und Forschung zu Compliance… …in Unternehmen einhergeht. 3 Vielmehr bedarf es einer regeltreuen Haltung der Führungskräfte und entsprechender Unternehmenskultur, um Compliance nicht… …auf einen rein den gesetzlichen Anforderungen erfüllenden Prozess zu reduzieren. 4 Insbesondere der Funktion des Chief Compliance Officer (CCO), in… …Ethik und Compliance eine hohe Bedeutung zu. Zentrale Idee hinter der Funktion ist, durch eine Person mit besonderen Werten und Fähigkeiten auch die… …. Axel Walther ist Senior Manager/Prokurist einer Big Four Wirtschaftsprüfungsgesellschaft und auf die Beratung zu Compliance- &…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2024

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Dr. Christian Rau, Dr. Doreen Müller

  …ZRFC 2/24 94 Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance… …bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Dr. Christian Rau, Chief Compliance Officer/Head of GRC EMEA bei der OLYMPUS EUROPA SE & CO. KG Dr. Christian… …fachlichen Schwerpunkten zählen ­Governance, Compliance, Risikomanagement, M&A und US-Litigation. Während seiner beruf lichen Stationen im In- und Ausland war… …er bei Freshfields, Johnson & Johnson, der Linde AG und bei DaVita Inc. tätig. Seit 2018 ist er Chief Compliance Officer EMEA und seit 2023 zusätzlich… …Head of GRC EMEA beim japanischen Medizintechnikunternehmen Olympus mit Dienstsitz Hamburg. In Ihren eigenen Worten: Was ist ­Compliance? Damit ist… …Prevent, Detect, Respond … and Improve! Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? Bei meinem früheren Arbeitgeber Johnson & Johnson habe ich Ende der… …globale Compliance-Organisation aufgebaut. Was motiviert Sie heute und morgen, sich mit Fragen von Governance, Risk und Compliance auseinanderzusetzen? Ich… …vergangenen Jahr? Die (noch laufende) Weiterentwicklung unserer Olympus Compliance- und Datenschutzfunktion zu einer integrierten GRC – Risikoerkennungs- und… …-Beurteilungsfunktion, die die Felder Governance, Risiko, Compliance, Datenschutz und Informationssicherheit bündelt und auch als starker Partner für ESG-Themen fungieren… …klassischen Compliance-Aufgaben. Was halten Sie für die größte zukünftige Herausforderung im Compliance- Management? Es wird für das Compliance-Management…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2024

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Elisabeth König

  …Compliance bewegt … ZRFC 1/24 45 Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt… …und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Elisabeth König, Abteilungsleiterin Corporate Compliance, Datenschutz & ESG bei GLS… …Elisabeth König ist Abteilungsleiterin Corporate Compliance, Datenschutz & ESG bei der General Logistics Systems Group (GLS), einem Paketdienst mit Sitz in… …. Elisabeth König verantwortet dort seit acht Jahren den Compliance-Bereich. Zuvor war sie bei BSH- Hausgeräte ebenfalls in der Compliance und im Datenschutz… …tätig. Die Juristin begann ihre Lauf bahn bei Freshfields in Köln. In Ihren eigenen Worten: Was ist ­Compliance? Mit dieser Frage kämpfe ich zu Anfang… …dass sie dadurch in ihrer eigentlichen Tätigkeit behindert werden. Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? Zur Compliance bin ich gekommen, wie auch… …Hintergrund habe ich dann nach einigen Jahren den Sprung in die Compliance-Welt gewagt, von Data Protection by Design also zu Compliance by Design. Heute… …täglich aufs Neue mit Fragen von Governance, Risk und Compliance auseinanderzusetzen? Meine persönliche Motivation ist, dass der Bereich vielfältig und die… …gewisse Kohärenz des Compliance-Managements über die ganze Gruppe erhalten bleibt. Compliance muss außerdem nah am Geschäftsmodell sein. Ein Compliance… …Veränderung des Geschäftsmodells muss im Bereich Compliance begleitet und abgesichert werden. Diese Vielfalt und die Nähe zum Geschäft finde ich motivierend…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2024

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und
  

  Willy-Patric Freund, Dr. Doreen Müller

  …ZRFC 4/24 190 Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die… …Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Willy-Patric Freund, Compliance-Verantwortlicher bei der Pfalzwerke Gruppe Willy-Patric Freund, hat… …Druck – ist er mittlerweile bei der Pfalzwerke Gruppe angekommen, in der Verantwortung für Compliance, Revision und Risikomanagement. In ihren eigenen… …Worten: Was ist Compliance? Diese Frage bekommt man als Compliance-Verantwortlicher durchaus häufiger gestellt. Als Jurist antwortet man da gern schnell… …: Es geht um Regelkonformität. Nach mehreren Jahren in der Compliance-Praxis würde ich diese Antwort aber unbedingt erweitern wollen: Compliance fängt… …einher, um die Compliance-Kultur zu etablieren und stetig zu weiterzuentwickeln. Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? 2017 übernahm ich das Thema… …, wie bunt der Themenblumenstrauß bei Compliance ist. Außerdem war ich schon immer interessiert daran, ein wenig über den Juristentellerrand zu schauen… …. Was motiviert Sie heute und morgen, sich mit Fragen von Governance, Risk und Compliance auseinanderzusetzen? Kurz gesagt: der Faktor Mensch. Bei diesen… …, Compliance und Risikomanagement – warteten direkt vielfältige Herausforderungen auf mich. Einerseits den unterschiedlichen Disziplinen im gleichen Umfang… …unterschiedlichen Governance- Themen im Unternehmen zu sein. Nach meiner Erfahrung sind alle drei Disziplinen (Compliance, Revision und Risikomanagement) dann…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2024

  Wirtschaftsstrafrecht an der Schnittstelle zur HR Compliance (Teil 3)

  Contractor Compliance – Neues zu Scheinselbstständigkeit und illegaler Arbeitnehmerüberlassung
  

  …01.2024 | EINFÜHRUNG UND SCHULUNG Wirtschaftsstrafrecht an der Schnittstelle zur HR Compliance (Teil 3) Contractor Compliance – Neues zu… …Scheinselbstständigkeit und illegaler Arbeitnehmerüberlassung I. Einführung Contractor Compliance ist neben AGG-relevanten Themen im Zuge der MeToo-Bewegung sicherlich das… …Compliance- Thema, das in den letzten Jahren – abseits von den klassischen Compliance Feldern wie etwa der Kartell- oder Korruptionsbekämpfung – am stärksten an… …Herausforderungen für die Compliance- Praxis. Soweit diese vor allem die neuesten Entwicklungen und einem hiervon möglicherweise ausgehenden Reformbedarf im Blick… …Compliance, 2. Aufl. 2023, 2. Teil, 4. Kapitel; Aktuelle Entscheidungen: BGH, Urt. v. 14.6.2023 - 1 StR 74/22 (AG Eigenschaft § 266a StGB + Lohnsteuer); BGH… …(Organisations-)Verschulden aber auch wirksame Einfallsstore für Verteidigungsstrategien in allen beteiligten Rechtsgebieten; immer vorausgesetzt, eine Contractor Compliance… …wurde gelebt. Die wesentlichen Eckpunkte einer derartigen Contractor Compliance ganz grob wie folgt umreißen: 10 Umfassende Darstellung mit weiteren… …Nachweisen: Klötzer-Assion in: Klösel/Klötzer-Assion/Mahnhold, Contractor Compliance, 2. Aufl. 2023, 4. Teil, 4. Kapitel. 11 BGH Bschl. v. 24.1.2018 – 1 StR… …Mittelstand, mittlerweile dürfte es kaum noch Unternehmen geben, in denen das Thema Contractor Compliance in den letzten Jahren keine Rolle gespielt hat. Die…

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• Unternehmensstrafrecht und Criminal Compliance

  …Länderberichte zusammen, in denen die nationale Situation mit Bezug auf das Unternehmensstrafrecht und die Criminal Compliance dargestellt wird. Mit dem Begriff… …Criminal Compliance, den die Herausgeberin im Vorwort voranstellt, ist eine enge Interpretation des Begriffs Compliance verbunden: Es geht um… …internationalen Umgebung agiert.Prof. Dr. Stefan Behringer, Hochschule LuzernQuelle: ZFRC Risk, Fraud und Compliance Ausgabe 1/2024…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2024

  Urteile und Vorurteile in der Compliance

  Illusion der Vorurteilsfreiheit
  

  Thomas Schneider

  …Urteile | Vorurteile | Korruptionsindex | Bergsteiger-Algorithmus ZRFC 1/24 13 Urteile und Vorurteile in der Compliance Illusion der… …Vorurteilsfreiheit Thomas Schneider* Vorurteile und Compliance? Das passt scheinbar nicht zusammen. Aufgrund der Bezüge zur Rechtswissenschaft ist Justitias Bild stets… …Abwägung der Sachlage (Waage) gefällt und mit der nötigen Härte (Richtschwert) durchgesetzt wird. Auch durch die Compliance, oder? 1 Vorurteile und… …Compliance Dass ein Compliance-Officer Vorurteile haben sollte, zum voreiligen Urteil, einem Urteil, das nicht oder nur unzureichend durch Realitätsgehalt… …Diplom-Kaufmann Thomas Schneider ist Leiter Compliance. 1 Winter, E., Kluge Gefühle, Köln, S. 102—107. Thomas Schneider ZRFC 1/24 14 Management Selbst weitgereiste… …. Können Compliance-Officer Ansichten und Verhaltensweisen der Versuchsteilnehmer für sich ausschließen? 3 Vorurteile in der Compliance Lokales Maximum… …Mitarbeiterzahl an einem bestimmten Standort fließen landesspezifische Informationen in die Entscheidung ein, mit welcher Intensität die Compliance ihre Tätigkeit… …ereignen. Vergleichbares wird der Compliance widerfahren. Die Folgen ergeben sich fast zwangsläufig: Es wird noch mehr und noch genauer hingesehen. Ein… …scheinbar objektiven Daten über bestimmte Sachverhalte. 4 Der Bergsteiger-Algorithmus Beim oben aufgezeigten Vorgehen folgt die Compliance dem… …: Die Compliance steigt höher und höher, erreicht schließlich den Gipfel, ohne zu wissen, ob es sich im Verhältnis zu den anderen Bergen, sprich…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2024

  KI und Compliance in Unternehmen

  Auswirkungen und Herausforderungen
  

  Renato Fazzone, Dominic Piernot

  …Generative AI | AI | AI ACT | FTI | E-Discovery ZRFC 2/24 83 KI und Compliance in Unternehmen Auswirkungen und Herausforderungen Renato Fazzone /… …Dominic Piernot* In der digitalen Ära gewinnt die zunehmende Verknüpfung von künstlicher Intelligenz (KI) und Compliance für Unternehmen essenzielle… …komplexe Verbindung. Er bietet Einblicke in die Vorteile der Integration von KI in Compliance, illustriert durch Fallstudien und skizziert Herausforderungen… …verantwortungsvollen Nutzung von KI in Compliance aufgezeigt. 1 Einleitung In der heutigen digitalen Ära stehen Unternehmen vor der Herausforderung, innovative… …einhalten müssen. Die Schnittstelle zwischen KI und Compliance ist zu einem zentralen Thema für die Unternehmensführung geworden, da die Integration von… …KI-Technologien in Geschäftsprozesse sowohl Chancen als auch Risiken birgt. Die Bedeutung von KI und Compliance in der Unternehmensführung kann nicht hoch genug… …Compliance-Vorschriften sicher, dass diese Innovationen im Einklang mit gesetzlichen und ethischen Standards erfolgen. Eine effektive Compliance ist daher entscheidend, um… …. Das Ziel dieses Beitrags ist es, die komplexen Wechselwirkungen zwischen KI und Compliance zu untersuchen und die Auswirkungen dieser Interaktion auf… …Unternehmen zu analysieren. Wir werden verschiedene Aspekte beleuchten, angefangen bei den Grundlagen von KI und Compliance bis hin zu den damit verbundenen… …zu nutzen, ohne dabei die Compliance aus den Augen zu verlieren. Indem wir die Verbindung zwischen KI und Compliance für die Leserinnen und Leser…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2024

  (Nachhaltigkeits-)Compliance und Unternehmensorganisation

  Gestaltungsmöglichkeiten für die Praxis
  

  Dr. Eckart Gottschalk, Franziska Gotthard

  …Unternehmens­organi­sation Gestaltungsmöglichkeiten für die Praxis Dr. Eckart Gottschalk / Franziska Gotthard* Compliance ist ein Thema, das häufig mit organisatorischem… …geworden ist. 1 Einleitung: Umsetzung von LkSG-Vorgaben und Gestaltung einer Meldestelle nach HinSchG – Case Study Bevor die Möglichkeiten des Compliance… …organisatorischen Maßnahmen ihnen konkret begegnet werden kann. Im Folgenden werden nun – losgelöst vom Fall – typische Themen der Compliance im Zusammenhang mit der… …Unternehmensorganisation näher erläutert. 2 Was bedeutet Compliance- Management? Als Grundaufgaben eines wirksamen Compliancewie auch Nachhaltigkeitsmanagements werden… …Unternehmen zu verorten und geeignete Maßnahmen zur Erreichung von Compliance- und Nachhaltigkeitszielen zu ergreifen. Ausgangspunkt für wirksame… …(Nachhaltigkeits-) Compliance ist das Erkennen bestehender Risiken, auf die das zu entwerfende oder zu verbessernde Compliance- und Nachhaltigkeitsmanagement angepasst… …aufzubauende Compliance- Strukturen (5.2), die Ausweitung des Berichtswesen auf Nachhaltigkeitsaspekte (5.3), die Stärkung 3 Handel, T., Meldestellenbeauftragte… …entziehen. 13 Ihr obliegt es ­aufgrund ihrer Legalitätskontrollpflicht, das Grundkonzept beispielsweise eines umfassenden Compliance- Management-Systems zu… …. dazu Tanner, R., in: Görling, H. / Inderst, C. / Bannenberg, B. (Hrsg.), Compliance, Heidelberg 2010, Rz. 331. 11 Abruf bar unter… …Bannenberg, B. (Hrsg.), Compliance, Heidelberg 2010, Rz. 370; v. Busekist, K. / Federmann, B. / Lochen, S., in: Melot de Beauregard, P. / Lieder, J. / Liersch…

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