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• Arbeitshilfe - Checkliste

  Kartellrechtliche Vorgaben und Verpflichtungen

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …potenziellen Gefahren aufmerksam zu machen. Kartellrechtlich relevant ist das Verhältnis zwischen Unternehmen, Abnehmern und Lieferanten. Eingriffe in die… …beachten, dass die marktbeherrschende Stellung nicht an der absoluten Größe eines Unternehmens festgemacht wird, sondern an dem Markt, in dem das Unternehmen… …, Preisdiskriminierung oder Umgehung des Kopplungsverbots (Kopplung eines Rechtsgeschäfts an ein anderes). Es gilt das Prinzip der Selbsteinschätzung im Kartellrecht… …durch das Kartellamt freistellen zu lassen, besteht nicht. Sollte ein Verhalten des Unternehmens von dem Unternehmen selbst als kartellrechtswidrig… …eingeschätzt werden, so bietet sich das Instrument der Selbstanzeige an. Ist man als anzeigendes Unternehmen der erste und sind noch keine Ermittlungen seitens… …mit Wettbewerbern? Sind diese Abstimmungen mit Wettbewerbern einer kartellrechtlichen Prüfung unterzogen worden? Hat das Unternehmen in einem oder… …eventuell bestehenden marktbeherrschenden Stellung geprüft? Hat das Unternehmen Absprachen mit Unternehmen, die auf vor- bzw. nachgelagerten Stufen der… …Wertschöpfung arbeiten? Sind diese Absprachen kartellrechtlich geprüft? Hat das Unternehmen Absprachen mit Wettbewerbern? Sind diese Absprachen kartellrechtlich… …geprüft? Hat das Unternehmen geprüft, ob es Sachverhalte gibt, bei denen eine Selbstanzeige beim Kartellamt ratsam wäre? Ja Nein Normen etc.: UWG Verwandte…

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• Arbeitshilfe - Checkliste

  Schutz vor Vermögensschäden

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Arbeitshilfe COMPLIANCEdigital CPLd-AH-28-Org S. 1/2 Schutz vor Vermögensschäden Von Prof. Dr. Stefan Behringer Ein Vermögensschaden ist das… …Entstehen eines geldwerten Nachteils für das Unternehmen etwa durch Betrug, Unterschlagung, Diebstahl, Unternehmensspionage oder andere kriminelle Handlungen… …. Es ist Aufgabe der Geschäftsführung bzw. des Unternehmers, das Unternehmen so auszurichten, dass Vermögensschäden erschwert werden. Die… …Prüfung von anfälligen Bereichen durch interne oder externe Auditoren Nach Aufdeckung von Verstößen sollte das Unternehmen eine „Null-Toleranz-Politik“… …: Ist eine entsprechende Versicherung abgeschlossen? Gilt in dem Unternehmen durchgängig das Vier- Augen-Prinzip? Ja Nein COMPLIANCEdigital © Copyright… …angesprochen wird? Werden sensible Bereiche in regelmäßigen Abständen intern und/ oder extern geprüft? Verfolgt das Unternehmen eine klare Null-Toleranz-Politik…

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• Arbeitshilfe - Checkliste

  Stakeholdermanagement

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Sinne einen hohen Einfluss auf das Unternehmen haben. Um frühzeitig Gefahren für die Reputation des Unternehmens zu erkennen und Chancen für eine… …direktem Kontakt zur Unternehmensleitung. Das Unternehmen muss identifizieren, welche Stakeholder relevant sind. Die Interessen dieser Stakeholder müssen… …analysiert werden. Zudem muss ihr Einfluss auf das Unternehmen evaluiert werden. Daraus können mögliche Chancen und Risiken für das Unternehmen abgeleitet… …Stakeholder sollten regelmäßig zu Stakeholder-Foren eingeladen werden, damit das Unternehmen neue Tendenzen und Entwicklungen kennenlernen können. In jedem Fall… …aufzubauen, um auch in schwierigen Situationen einen ernst zu nehmenden Dialog zu ermöglichen. Regelmäßig sollte überprüft werden, ob das Stakeholder-… …Stakeholder-Dialog in Form eines Forums sollte idealerweise im größeren Mittelstand, insbesondere dann, wenn das Unternehmen in besonders kritischen Feldern tätig ist… …, einmal jährlich stattfinden. Gibt es in dem Unternehmen eine Person, die für das Stakeholdermanagement verantwortlich ist? Hat diese Person direkten Zugang… …zur Unternehmensleitung (oder ist selbst Teil der Unternehmensleitung)? Hat das Unternehmen seine wichtigsten Stakeholder identifiziert? Ist bekannt… …, welche Interessen die Stakeholder mit dem Unternehmen verfolgen? Führt das Unternehmen regelmäßig Stakeholder- Dialoge durch? Wird das…

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• Arbeitshilfe - Checkliste

  Nachhaltigkeitsmanagement

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …eigenen Bedürfnisse zu befriedigen“. Für die Unternehmensführung folgt daraus, dass das Unternehmen auf langfristigen Erhalt ausgerichtet sein sollte, in… …finanzieller, sozialer und ökologischer Hinsicht. Um Reputationsrisiken zu vermeiden, ist es sinnvoll, systematisches Nachhaltigkeitsmanagement zu betreiben: Das… …auch für die Kommunikation mit den Stakeholdern. Regelmäßig sollte überprüft werden, ob das Nachhaltigkeitsmanagement effektiv ist und ob die… …der Überprüfung des Nachhaltigkeitsmanagements, eine Person aus der Geschäftsleitung die übergreifende Verantwortung für das Nachhaltigkeitsmanagement… …kurzfristigen Erfolgs eine nachhaltige Entwicklung des Unternehmens fördern sollten. Erhebt das Unternehmen systematisch Kennzahlen (KPI), die die verschiedenen… …CPLd-AH-25-Org S. 2/2 Gibt es eine Person aus der Geschäftsleitung des Unternehmens, die die Gesamtverantwortung für das Nachhaltigkeitsmanagement hat? Ist der…

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• Arbeitshilfe - Checkliste

  Sonstige Steuern

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …das Unternehmen Eigentümer von Kraftfahrzeugen ist. Grunderwerbsteuern fallen beim Erwerb von Grundvermögen an. Grundsteuern werden erhoben, wenn das… …, dass die steuerlichen Pflichten sich laufend ändern können. Gebietskörperschaften schaffen häufig neue Steuerarten zur Mehrung ihrer Einnahmen. Das… …Unternehmen muss so aufgestellt sein, dass diese potentiellen Verpflichtungen so rechtzeitig erkannt werden, dass das Unternehmen darauf entsprechend reagieren… …Verantwortung zur Erfüllung der steuerlichen Pflichten bei den Organen des Unternehmens. Unterliegt das Unternehmen Verpflichtungen, sonstige Steuern abzuführen?… …CPLd-AH-29-AT S. 2/2 Werden die aus dieser Pflicht entstehenden Verpflichtungen erfüllt? Hat das Unternehmen ein System, neue steuerliche Verpflichtungen zu…

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• Arbeitshilfe - Checkliste

  Unterschriftenregeln

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Maßnahmen empfehlenswert: Es muss ein Dokument geben, das enthält, welcher Mitarbeiter welche Berechtigungen hat. Dieses Dokument muss für interne Zwecke… …statusverändernde Dinge informiert wird. Aus diesen Gründen empfiehlt sich die Verortung dieser Funktion in der Personalabteilung. Das Dokument muss ständig… …Co. KG, Berlin 2013 (www.COMPLIANCEdigital.de) Arbeitshilfe COMPLIANCEdigital CPLd-AH-33-Org S. 2/2 Gibt es ein Dokument, das die internen… …das Dokument bei allen notwendigen Mitarbeitern bekannt ist und sie ständig Zugriff auf das Dokument haben? Ist bei den Unterschriftenregelungen…

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• Arbeitshilfe - Checkliste

  Betriebsrat

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …, Teilzeitbeschäftigte), die das 18. Lebensjahr vollendet haben und nicht Leitende Angestellte (dies sind Arbeitnehmer, denen wesentliche Arbeitgeberbefugnisse z.B. durch… …Prokura übertragen worden sind) sind. Drei dieser Arbeitnehmer müssen zudem das passive Wahlrecht haben, d.h. sie müssen zusätzlich noch mindestens 6 Monate… …bei Vorliegen der genannten Voraussetzungen das Vorhaben der Belegschaft nicht ver- oder behindern. Aufgabe des Betriebsrates ist es, sich der… …durch alle wahlberechtigten Mitglieder der Belegschaft gewählt. Die Organisation der Wahlen ist Sache der Belegschaft. Das Unternehmen darf dabei… …außerordentlich gekündigt werden. Das Unternehmen trägt die Kosten der Betriebsratsarbeit, d.h. dem Betriebsrat sind ausreichend Sach- und Geldmittel seitens des… …Betriebsrat hat Mitbestimmungsrechte. Das Mitbestimmungsrecht besagt, dass das Unternehmen eine Entscheidung ohne die Zustimmung des Betriebsrats in einigen… …außerdem Mitwirkungsrechte. Das Mitwirkungsrecht besagt, dass das Unternehmen den Betriebsrat in entsprechender Art und Weise am Entscheidungsprozess… …Arbeitshilfe COMPLIANCEdigital CPLd-AH-08-AP S. 3/3 Hält sich das Unternehmen an die Mitbestimmungsrechte? Hält sich das Unternehmen an die Mitwirkungsrechte? Ja…

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• Arbeitshilfe - Checkliste

  Gefahrstoffe und Gefahrgut

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …: Jedes Unternehmen, das Gefahrgut transportiert, muss einen Gefahrgutbeauftragten ernennen. Der Gefahrgutbeauftragte muss die entsprechende Qualifikation… …Ausnahmen von der Pflicht zur Bestellung. Auch für den Umgang mit Gefahrstoffen (also bei Lagerung oder Umgang mit den Stoffen) sollte das Unternehmen einen… …Verantwortlichen benennen. Sollte das Unternehmen auch Transporte durchführen, bietet es sich an, die gleiche Person als Gefahrgutund Gefahrstoffbeauftragten zu… …benennen. Das Unternehmen muss jeweils prüfen, ob es sich um einen Gefahrstoff handelt. In diesem Fall muss das Unternehmen versuchen, diesen Stoff zu… …gekennzeichnet und entsprechende Warnschilder aufgestellt sein. Zudem muss ein Sicherheitsdatenblatt, das den Vorschriften der EU entspricht, vorhanden sein…

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• Arbeitshilfe - Checkliste

  Abschluss von Versicherungen

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Versicherungen findet eine Risikoüberwälzung statt. Das bedeutet, dass ein Risiko von einem Dritten durch faktische oder vertragliche, teilweise oder vollständige… …der Versicherungen ist Folgendes angeraten: Im Unternehmen sollte eine Person für das Versicherungswesen zuständig sein. Eine enge Zusammenarbeit mit… …. Ausgehend von den Ergebnissen der systematischen Risikoanalyse muss das Unternehmen überlegen, welche Risiken durch Risikoüberwälzung an Dritte übertragen… …auf das Compliance-Management selbst besondere Aufmerksamkeit zu schenken: Die Managerhaftpflichtversicherung (Directors-and-Officers-Versicherung)… …sie abgeschlossen werden, nicht für das Unternehmen selbst. In Übereinstimmung mit dem Deutschen Corporate Governance Kodex und den Bedingungen der… …Risikomanagement gibt? Sind diejenigen Versicherungen abgeschlossen worden, die die wesentlichen Risiken, denen das Unternehmen ausgesetzt ist, abdecken? Wird der…

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• Arbeitshilfe - Checkliste

  Einarbeitungsprogramm für neue Mitarbeiter

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Arbeitshilfe COMPLIANCEdigital CPLd-AH-23-Org S. 1/2 Einarbeitungsprogramm für neue Mitarbeiter Von Prof. Dr. Stefan Behringer Das Unternehmen… …Einstellung informiert sind. Das Programm ist nicht gesetzlich verpflichtend, jedoch kann ein Unterlassen zu Haftungsrisiken führen, da aufgestellte… …Einarbeitungsprogramm, das für neue Mitarbeiter angeboten wird? Werden in diesem Einarbeitungsprogramm die Melde- und Compliance-Strukturen behandelt? Werden die Themen… …Einarbeitungsprogramme für alle Mitarbeiter zeitnah nach dem ersten Arbeitstag statt? Gibt es einen Mitarbeiter, der die Verantwortung hat für das…

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