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• Arbeitshilfe - Checkliste

  Compliance Management

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …wurden, halten sollen. Compliance-Management umfasst alle Maßnahmen, die ein Unternehmen ergreift, um das Einhalten von Regeln in ihrem Bereich zu fördern… …und Regelverstöße zu verhindern (sowohl fahrlässige, unbewusste oder vorsätzliche). Für das Compliance-Management ist eine zuständige Stelle… …bekannt gemacht werden. Die Verantwortlichkeit für Compliance ist sehr breit und wichtig für das Unternehmen. Wird die Compliance-Funktion aufgrund… …mangelnder Ressourcen (z.B. bei Fehlen eines Mitarbeiters bei Krankheit) nicht wahrgenommen, kann das große Risiken in sich bergen. Daher müssen Stellvertreter… …, insbesondere die Unternehmensleitung und das Aufsichtsgremium gemeldet werden sollen. Die Regeln sollten berücksichtigen, dass der Compliance- Bereich in einer… …(www.COMPLIANCEdigital.de) Arbeitshilfe COMPLIANCEdigital CPLd-AH-37-Org S. 2/3 Der Compliance-Bereich berichtet regelmäßig an die Unternehmensleitung und das Aufsichtsgremium… …Compliance-Bereich unabhängig von der Unternehmensleitung an das Aufsichtsgremium berichtet. Für den Fall, dass die Unternehmensleitung selbst unter Verdacht gerät, in… …einen Compliance Fall verwickelt zu sein, so muss es ein schriftliches Verfahren geben, das die Berichte, Informationspflichten und –rechte sowie die… …Wirtschaftsprüfer bringt meist Vorteile bei Jahresabschlussprüfungen mit sich. Damit eignet sich dieser Standard insbesondere für börsennotierte Großunternehmen. Das… …Unternehmens wertvoll sein. Damit sollte sich das Unternehmen über eine Prüfung Gedanken machen. COMPLIANCEdigital © Copyright Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG…

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• Arbeitshilfe - Checkliste

  Erstellung des Jahresabschlusses

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …hinreichende Sachkunde sein. Für den Fall von Krankheit oder anderer Verhinderung muss eine ebenfalls hinreichend sachkundige Vertretung festgelegt werden. Das… …das Bilanzrichtlinie-Umsetzungsgesetz, das für alle Geschäftsjahre gültig ist, die nach dem 31.12.2015 beginnen. Hier sind die Größenkriterien wie folgt… …Jahresabschluss festgestellt und mit ihrer Unterschrift versehen? Werden die Fristen zur Aufstellung des Jahresabschlusses durch das Unternehmen eingehalten… …(gesetzliche oder vorgehend satzungsmäßige Regeln)? Wird regelmäßig durch das Unternehmen überprüft in welche Größenklasse es nach HGB gehört? Ja Nein Normen etc…

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• Arbeitshilfe - Checkliste

  IT Sicherheit

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …sicherzustellen. Zusätzlich ist es notwendig auch für das Ziel der Nachvollziehbarkeit oder Prüfbarkeit von Schutzmaßnahmen Regelungen zu treffen. In Bezug auf…
• Arbeitshilfe - Checkliste

  Arbeitssicherheit

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Betriebsratsmitglieder, Betriebsärzte, Sicherheitsfachkräfte und Sicherheitsbeauftragte. Das Unternehmen hat dafür Sorge zu tragen, dass es Betriebsanweisungen in…