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• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Effizienzüberlegungen – Warum ein gestufter Ansatz?

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …Wiederholbarkeit/Nachhaltigkeit. Gleichzeitig kann ein Fokus auf Hochrisikogesellschaften gelegt werden. Um einen gestuften Ansatz in der Praxis sinnvoll umzusetzen, bietet…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Das Risk Assessment in Stufe 2

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …Durchführung eines individuellen Risiko- dialogs zwischen den relevanten Akteuren. Am Ende steht ein konkreter und in der Praxis getesteter Vorschlag für die… …der Praxis oftmals kombinierte Strategien auf („blended approach“). Ein nach den o.g. Vorgaben gestalteter strukturierter Fragebogen bietet eine…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Warum ein Smart Risk Assessment?

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …entwickelt, das hier vorgestellt wird. Es wurde in der Praxis für den Compliance-Bereich eines in- ternationalen Multiproduktunternehmens entwickelt. Sie… …übertragbar ist. Dieses Buch kommt aus der Praxis und ist für die Praxis geschrieben. Die Kapitel beginnen stets mit einer Kurzzusammenfassung, dem…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Relevante Risikobereiche aus Compliance-Sicht

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …, der Identität des Kunden, des bestimmungsgemäßen Gebrauchs ___________________ 98 Ein in der Praxis häufig adressiertes, weil unternehmens-… …, indem wir ξSR := 0 setzen. In der Praxis ist hingegen eine andere Vorgehensweise zu wählen und stattdessen muss jedoch für jeden Risikobereich… …Differentiale relativ gering und haben daher in der Praxis nur untergeord- nete Bedeutung. Hingegen werden meist nur wenige partiellen Differentiale solch hohe… …anhand unternehmensspezifischer Wesentlichkeitsschwellen und anderer Gegeben- heiten zu beantworten. 109 Mit anderen Worten: In der Praxis wird…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Risiken und Risk Assessment

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …Schwierigkeiten, ihre Gefühle und Einschätzungen von Wahr- scheinlichkeiten präzise zu formulieren, weswegen es sich in der Praxis oft anbie- tet, Bandbreiten… …Großschadensereignisse hier meist nicht ausreichend berücksichtigt. In der Praxis bietet es sich daher an, solche empirischen Annährungen mit weiteren Überlegungen zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Compliance und Compliance Management System („CMS“)

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …Praxis vielfach nicht den Ausgangs- punkt für den Aufbau und die Strukturierung eines CMS. Stattdessen werden viel- fach CMS aufgebaut, die die eigenen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Smart Risk Assessment

  Das Risk Assessment in Stufe 1

  Dr. Maik Ebersoll, Dr. Florian Stork

  …juristischen Konstrukten fundiert herzuleiten sind. In der Praxis bietet es sich für die Identifizierung relevanter Determinanten und Indikatoren bspw. an… …Aufwand verbunden und sollte daher gut überlegt wer- den. In der Praxis trifft man hingegen nie auf ein „Daten-leeres“ Umfeld, sondern es lassen…