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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  M&A-Transaktionen

  …nachvollziehbaren Umgang mit Interessenkonflikten unter Einschluss von Reputationsaspekten kommt eine besondere Bedeutung auch dann zu, wenn ein M&A-Kunde die Bank… …nachzuvollziehen, was etwa im Hinblick auf die Aufhebung von Restriktionen von Bedeutung ist. 2.5 Transaktionsende Spätestens mit Beendigung der Transaktion hebt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …, Auskunft und Rechenschaft zu erteilen, insb. durch den Depotauszug, aber auch bei Ereignissen, die für den Kunden von Bedeutung sein können. Beispielsfälle… …. Die Frage hat große praktische Bedeutung, da sich hiernach bestimmt, wie schnell das Informationsmaterial neu aufgelegt werden muss. Dies hat…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …wird insb. auf die Bedeutung der Beratungs- und Kontrollfunktion von Compliance eingegangen, wie sie gesetzlich und aufsichtsrechtlich definiert wird… …erweiterte Bedeutung bekommen. Dies betrifft zum einen die Themen Insiderhandel und Marktmanipulation. Der Schwerpunkt dieser Themen liegt typischerweise in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …betroffenen Hauses Bedeutung. Denn die BaFin kann diese zum Anlass für Nachfragen oder Untersuchungen bei einzelnen oder einer Vielzahl von Instituten machen.14… …, ungeachtet der recht- lichen Einordnung, große faktische Bedeutung zu. Derzeit kennt die deutsche Rechtsordnung keine geltende BaFin-Richtlinie mehr. Dies war… …Schreiben der Aufsicht, soweit sie von allgemeiner Bedeutung für die Marktbeteiligten sind, vor Erlass konsultiert werden. In jüngster Zeit hat sich zudem… …Pflichten kommt den Üblichkeiten am Markt Bedeutung zu. So können zulässige Marktpraktiken gemäß Art. 13 MAR28 bei der Prüfung eines bestimmten Verhaltens auf… …Empfehlungen oder Leitlinien für die Rechtsfindung Bedeutung erlangen. Wegen der fehlenden formalen Bindungswirkung spricht man hier von „soft law“. Zu nennen… …Rechtsaktes, können aber als Interpretationshilfe herangezogen werden.36 Ihre Bedeutung geht aber über die der Gesetzesbegründung in der deutschen… …Bedeutung erlangen. Dies gilt naturgemäß vor allem für grenzüberschreitend tätige Institute. Wenn nationale Regelungen voneinander abweichen, müssen im…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation

  Dr. Uwe Lüken

  …rechtliche Regeln, die eine größere Bedeutung für die Marktkommunikation haben. Es handelt sich um gewerbliche Schutzrechte (ein- schließlich des… …hat für die Marktkommunikation eine besondere Bedeutung. Marken sind nach der gesetzlichen Definition des § 3 Abs. 1 MarkenG4 alle Zeichen, die geeignet… …Patente für Funktionen bei Geldautomaten oder Software- und IT-Innovationen zu denken. Geschmacksmuster sind bei der Gestaltung von Produkten von Bedeutung… …, ggfs. auch bei der Gestaltung von Broschüren, Anzeigen etc. Die größte Bedeutung in der Marktkommunikation dürfte das Urheberrecht haben. Bilder und… …dem Reglement einer Sportveranstaltung zu vergleichen. Aufgrund seiner großen Bedeutung befassen sich die weiteren Ausführungen im Wesent- lichen mit… …Entscheidungsfreiheit – Verbot der gezielten Behinderung, Herabsetzung oder Ausnutzung von Mitbewerbern 3.1.2 Verbot der Irreführung Aufgrund seiner besonderen Bedeutung… …: – Hinweise auf Einlagensicherheit – Hinweis auf die regulatorische Aufsicht – Schüren von Ängsten. Von besonderer Bedeutung ist bezogen auf die von §…

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  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …Aktiengesetz einzeln aufgeführten Pflichtaufgaben einen recht heterogenen Charakter und gewiss auch unterschiedliche Bedeutung haben. Während manche eher formale… …Arbeits-, Sozial- und Steuerrechts sowie die wirtschaftsaufsichts- rechtlichen Bestimmungen in der Gewerbeordnung. Besondere Bedeutung kommt darüber hinaus… …Erklärung zur Unternehmensführung zu (näher hierzu siehe unten 2.6). In jüngerer Zeit hat des Weiteren § 130 OWiG – häufig i.V.m §§ 9 und 30 OWiG – Bedeutung… …Überwachungssystems von den Abteilungen Revision, Controlling und Compliance in unterschiedlicher Verantwortungsverteilung wahrgenommen. Zweck und Bedeutung der in §… …des § 25a KWG von vornehe- rein jegliche Bedeutung abzusprechen. Es fügt sich in dieses Bild, dass auch die Rechtspre- chung dazu zu neigen scheint, das… …Vorgaben“ bezieht. 28 29 Besondere Bedeutung messen sowohl § 25a Abs. 1 KWG als auch die MaRisk neben dem Risikocontrolling und der Internen Revision der… …Compliance-Funktion der Kreditinstitute erweist sich damit als integraler Bestandteil der Prozessorganisation, dem eine umso höhere Bedeutung zukommt als sich – wie… …, § 12. die Vorgaben der Aufsichtsbehörden hervorgehobene und akzentuierte Bedeutung der Compliance-Funktion für eine ordnungsgemäße… …parallel dazu zunehmen- den Sorgfaltsanforderungen an die Geschäftsleitungen die Bedeutung einer internen Orga- nisationseinheit, deren Funktion in der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …dieses Gesetzes hinzu. Außerdem gewann die Unterstützungs- und Beratungsfunktion der Compliance-Funktion an Bedeutung als auch der neue, umfangreichere… …Compliance-Bericht. Diese größere Bedeutung der Compliance- Funktion spiegelt sich weiterhin auch in den Anforderungen an die Compliance-Funktion nach MiFID II5 wieder… …Compliance- Berichte Rechnung zu tragen. 92 Welsch/Dost 11 12 13 14 Praxis-Tipp: Die Bedeutung des Compliance-Berichts ist nicht zu unterschätzen… …diesbezüglich Fehler festgestellt hat oder die Verfahren von wesentlicher Bedeutung für das Unternehmen sind. Hier ist auch auf die von Compliance durchgeführten… …untergeordneter Bedeutung * geringe Auswirkungen auf den Bankbetrieb * Verstoß gegen eine zentrale Vorgabe * jedoch nur in Fällen geringer Tragweite für…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …Gewerbebegriffs, hat die Anknüpfung an einen in kaufmännischer Weise eingerich- teten Geschäftsbetrieb an Bedeutung verloren und kommt nur noch dann zum Tragen… …eine vollständige Erlaubnis zu beantragen. Von besonderer Bedeutung ist in diesen Fällen auch die Abgrenzung zum Eigenhandel für andere gemäß § 1 Abs. 1a… …Auf Grund des eingeschränkten Betätigungsfelds der Repräsentanzen nimmt ihre Bedeutung in Deutschland stetig ab. Zum 17. 12. 2009 waren nur noch 79… …untergeordne- ter Bedeutung betrieben wird. Ferner kommt eine Befreiung grundsätzlich bei Geschäften zwischen institutionellen Anlegern und Banken (mit Ausnahme… …des WpHG anwendbar.37 Von besonderer Bedeutung sind dabei die in §§ 63 ff. WpHG normierten Wohlverhaltens- regeln, die im Wesentlichen mit Ausnahme der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …nicht vorkommen bzw. sind zumindest erläuterungsbedürftig. Hierbei kommt einer nachvollziehbaren Dokumentation besondere Bedeutung bei. Die Strategien zu… …Verfügung stehenden Anlageuniversum auch die zu handelnden Finanzinstrumente individuell zu betrachten. Auch die Art der Abwicklung ist hierbei von Bedeutung… …in den Vermögensverwaltungsverträgen berücksichtigen, wesentliche Bedeutung zu. Erst nach Durchführung einer derartigen Kontrolle sollte das… …Auffälligkeiten mit Bezug zur Marktmanipulation beinhalten. Die umfangreiche Liste weiterer relevanter Sachverhalte, die Bedeutung der einzelnen Mandate und die im…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21–23 5.1 Die Bedeutung des „Three-Lines-Of-Defense“-Modells. . . . . . . . . . . . . . . . . 21 5.2 Voraussetzungen… …Bedeutung des „Three-Lines-Of-Defense“-Modells Tatsächlich folgt die aufsichtsrechtliche Praxis bereits einer pragmatischen Lesart, um eine Compliance im… …Verteidigungslinien und die Bedeutung eines wirksa- men Internen Kontrollsystems:17 Abb. 6: Die drei „regulatorischen“ Schutzebenen einer Bank (Quelle: Eigene…

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