…. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10–23
3.2 Gesetzliches Rangverhältnis zwischen Wertpapier-Compliance, MaRisk-
Compliance, Risikomanagement und Interner Revision…
…Vorständen, Rechtsabteilung und Interner Revision regelmäßig eine zu ver-
nachlässigende Größe, hat sie seitdem erheblich an bankinterner Wahrnehmung gewonnen…
…Interne Revision? Wer berichtet an wen? Gibt es ein Rangverhält-
nis zwischen Wertpapier-Compliance und Interner Revision, oder stehen beide Kontroll-…
…Interner Revision gleichförmig oder
unterschiedlich? Besondere Beachtung verdient zudem das Verhältnis von Wertpapier-
Compliance und Rechtsabteilung. Dies…
…normative Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu MaRisk-
Compliance, Interner Revision und Risikomanagement bestimmen, muss man sich zu-
nächst Klarheit…
….
2016, § 25a KWG Rn. 93.
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3.2 Gesetzliches Rangverhältnis zwischen Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compli-
ance, Risikomanagement und Interner Revision…
…von Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compli-
ance und Interner Revision hat ergeben, dass die drei Kontrolleinheiten mit der Vorschrift
des § 25a Abs. 1…
…neben Compliance-Funktion und Interner
Revision („Innenrevision“) die Einrichtung einer unabhängigen sog. „Risikomanagement-
Funktion“. Diese ist u. a…
…. 2: Schaubild Risikomanagement
Aus dieser gesetzlichen Funktionszuweisung ergeben sich folgende Ableitungen für das
Verhältnis von Interner Revision…
…Wertpapier-/MaRisk-Compliance und Interner Re-
vision
Aus diesem Grund und um eine effektive Kontrolle der Internen Revision zu gewährleisten,
kommt eine organisatorische…
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