Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …Entscheidungsbefugt sind auch alle Kompetenzträger unterhalb der Geschäftsleitung. Das „Zugang-haben“ (Del. Verord- nung 2017/565 in Art. 22 Abs. 3a) ist die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …Verord- nung sind diese Regelungen nicht unmittelbar anwendbares Recht, sondern bedürfen der Umsetzung durch die nationalen Gesetzgeber. Konkretisierende…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …nung bezeichnet der Begriff „verpacktes Anlageprodukt für Kleinanleger“ oder „PRIP“ eine Anlage, „bei der unabhängig von der Rechtsform der Anlage der… …grundsätzlich auch sog. Bestandprodukte von der PRIIPs-Verord- nung erfasst werden. 359 II.A.4 Standardisierte Kurzinformationen 36 Siehe Ziffer 11 der…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …börsennotierter Derivate ausein- andergesetzt, die maßgeblichen politischen Einfluss auf die europäische EMIR-Verord- nung ausgeübt hat. 2 Nationaler Rechtsrahmen… …Praxis von Bedeu- tung, dass ESMA Leitlinien nicht nur in den Fällen einer expliziten entsprechenden Anord- nung im gesetzten europäischen Recht, sondern…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …Abs. 2 AktG für Aktiengesellschaften die Pflicht zur Einrichtung eines Überwachungssystems zur Erken- nung von unternehmensgefährdenden Entwicklungen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …empfahl, diese hingegen in privaten E-Mails als „piece of shit“ bezeichnete. nung aufgegriffen, nach jüngster Rechtslage insb. in Art. 20 der Verordnung Nr… …weggefallenen Verordnung über die Analyse von Finanzinstrumenten (Finanzanalyseverord- nung – FinAnV). len lassen. Darüber hinaus wurde die Erstellung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …ten zur Vertretung in der Hauptversammlung führen grundsätzlich nicht zur Zurech- nung der entsprechenden Stimmrechte beim bevollmächtigten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …(Instituts-Vergütungsverord- nung – InstitutsVergV) zum Jahresende 2010 umgesetzt, sodass sie ab 2011 mit Rückwir- kung auf Zahlungen für das Jahr 2010 ihre Wirkung entfalten… …wird, ist der im Rahmen der Regelung des § 5 Abs. 2 InstitutsVergV angestrebten Erfolgsvariabilität automatisch Rech- nung getragen. Bei einer Kriterien…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …, 55 Dele- gierte Verord- nung) Eignungs- und Ange- messenheitsprüfung d. h. Befragung nach Kenntnissen und Er- fahrungen unter Be- rücksichtigung von…