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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …aus. Im sog. „Massengeschäft“ muss das Effizienzdenken im Sinne einer quantitativen Kosten-/ Nutzen-Betrachtung im Vordergrund stehen. Erfahrungsgemäß… …en  Zielmarkt Vertriebs- strategie  Kostenstruktur  Product Governance  Redlich / Eindeutig / Nicht Irreführend  Kosten- transparenz… …Einhaltung der Compliance- Kultur vor Ort überwachen. Hierfür sind je nach Art und Umfang des Geschäftsbetriebs erhebliche Ressourcen notwendig. Um die Kosten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …zukünftigen Wertentwicklungsszenarien und die Grenzen vorausschauender Progno- sen – Grundzüge der Bewertungsgrundsätze für Finanzinstrumente – Kosten und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktinfrastruktur

  Michael Leibold

  …Intra-day-Preisinformatio- nen als auch auf den ganzen Handelstag bezogene Informationen zu veröffentlichen – Kosten: gem. Art. 5 RTS 27 müssen die Informationen über Kosten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …anderen ab, die diese Augenhöhe innehaben, ist die Unabhängig- keit vom Wechselspiel der Interessen abhängig. Auch die laufenden Kosten spielen für die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch

  …, Ausführungsplätze und alle Kosten und Nebenkosten zur Verfügung zu stellen. Die dazu erforderlichen Informationen sind konkret § 63 Abs. 7 Nr. 1 und 2 WpHG zu entneh-… …für den Kunden Kosten anfallen. Art, Inhalt und Zeitpunkt dieser Berichtspflichten richtet sich nach Art. 59 bis 63 der Delegier- ten Verordnung (EU)…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …jährliche Verlänge- rung des LEI entstehen jeweils Kosten gemäß den Preis- und Leistungsverzeichnissen der Vergabestellen. Ist der Kunde nicht die Person…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …. Die jeweiligen geschätzten Kosten sind dem Kunden offenzulegen. Sollte das Budget nicht aufgebraucht werden, d. h. für den Bezug von Research insgesamt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner

  …öffentlichen Haushalte, E. Sonstige Kosten. 45 59 Zur Abgrenzung der Zuständigkeiten des Gesamt- und des Konzernbetriebsrats siehe Reinhard, in: NZA 2016, S…