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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …Die Compliance-Funktion soll als fester Bestandteil des Internen Kontrollsystems (IKS) an der Identifizierung, Beurteilung, Steuerung, Überwachung und… …die durch den Compliance-Beauftragten vorzunehmenden Über- wachungshandlungen sich nicht ausschließlich auf Prüfungsergebnisse der Internen Revision… …, der Risikomanagementfunktion sowie der Internen Revi- sion stützen und deren Ergebnisse für die Beurteilung verwenden oder weiterverwerten.18 Die… …eingehalten wurden. Es erga- ben sich hierbei keine Beanstandungen. Feststellungen aus der Prüfung der Internen Revision oder des externen Prüfers erga- ben… …der Compliance- Ziele. Minimalistisch betrachtet ist der Compliance-Erfolg, dass sich die Mitarbeiter an die internen und externen Regeln halten. Jäkel…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …internen Prozesse, welche zur Auswahl der angebotenen Strategien maßgeblich waren, sollten ausführlich dokumentiert und dem Kunden erläutert werden. 6.3… …Finanzportfolioverwaltung zuständigen Bereichen und der internen Einheiten, die für den Eigenhandel, das Research und die Vertriebssteuerung zuständig sind, sowie zu den… …Überwachungen sollten sich sowohl auf die korrekte Soll-Darstellung in internen Arbeitsanweisungen, wie auch in den in Stichproben zu untersuchenden Arbeitser-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …ausüben, ohne zu den Geschäftsleitern zu gehören. Hierzu gehören insb. die Leiter der internen Kontrollfunktionen (d. h. diejenigen Mitarbeiter, die auf der… …diesbezüglichen internen Anweisungen – Verwaltungsvorschriften, die von der BaFin zur Konkretisierung von §64 Abs. 3 und 4 WpHG erlassen worden sind Fachliche… …. Es empfiehlt sich insoweit bei internen Schulungen den Inhalt, die zeitliche Dauer und die Teilnehmer konkret zu dokumentieren, um Sachkundenachweise…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …dieser Zuwendungen gegenüber dem Endkunden, nach dem Ausschluss potenzieller Interessenkonflikte zulasten der Kunden und nach der geeigneten internen… …Rechtsabteilung, Compliance-Funktion, Internen Revision, und zwar in dem ggf. durch Schätzung zu ermittelnden Umfang, in dem das Aufgabenspektrum der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner

  …. Insoweit handelt es sich um eine Konkretisie- rung bestehender Rechte bzw. Pflichten.48 Beispielsweise stellen die an die internen Mit- glieder des Defense… …internen Berichtswesen zu setzen, um eine Vielzahl unterschiedlicher Berichte einfacher konsolidieren und auswerten zu können. Ein weiteres, häufig…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …Wertpapierdienstleistungsunterneh- men. 12 13 internen Regelungen zur Vergütung sowie deren Umsetzung und Anwendung durch das Institut. 2.1 BT 8 MaComp Am 11. 06. 2013… …soweit relevant – die ordnungsgemäße Durchführung der Geeignetheits- bzw. Angemes- senheitsprüfung) und von internen Verfahren; – die faire Behandlung von…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …nahme eines bestimmten Aufgabenkreises ergeben, welcher durch arbeitsvertragliche Pflichten, Integritätsklauseln oder einen internen Verhaltenskodex…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …verbunden.14 Wie bereits unter dem MiFID I – Regime15 ergänzen die Verhaltenspflichten die internen Organisationspflichten zur Identifikation und zum Management…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner