Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …(Aufbauorganisation) könnten hier auch die Prozesse oder Kontrollen (Ablauforga- nisation) abgebildet werden. Gedanklich kann man sich vorstellen, dass der Kubus aus… …erhält man eine Ampelfarbe, die für das Compliance-Reporting übernommen werden kann. 133 I.5 Internes Kontrollsystem Compliance 65 66 36 Vgl. MaComp…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  M&A-Transaktionen

  …verstandenen Begriff von M&A fasst man hierunter zudem vielfältige weitere Beratungsleistungen, etwa im Hin- blick auf die Entwicklung von Wettbewerbsstrategien…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …. Analysiert man die Zielset- zungen der regulatorischen Vorgaben nicht nur unter rein inhaltlichen, sondern auch unter prozessualen Aspekten, so fällt folgendes…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …der Regelungen des 11. Abschnitts des WpHG.“6 Insofern kann man hieraus schließen, das Compliance-Risiko bestehe darin, dass eine Bank den europäischen… …Orderausführung erbracht. Hiermit gehen ver- schiedene Zusatzdienstleistungen einher, die man als vorvertriebliche bzw. nachvertriebli- che Leistungen bezeichnen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …sammenhang mit einer Anlage in das PRIIP, vornimmt. Hier könnte man sich zunächst am Wortlaut von lit. (a) orientierten und einer formellen Betrachtungsweise… …PRIIP-Hersteller im Zusammenhang mit dem Basisinformationsblatt zuständigen Behörde denkbar. So könne man an die Angebotsländer des jeweiligen PRIIPs anknüpfen, was…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)

  Dirk Hense, Giovanni Petruzzelli, Carsten Lösing

  …bezahlen bzw. als Zahlung zu erwarten hat, wenn man die Vergütung, welche an das Wertpapierdienstleistungsunternehmen selbst zu erbrin- gen ist, ausblendet… …. Da dieser jedenfalls als Schutzgesetz gilt, wird man einer konkretisierenden Norm jedenfalls im Hinblick auf die der Konkretisierung dienenden…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt

  …Untergeordnetenverhältnisses zu einem eher strengeren Maßstab neigen. Hingegen wird man etwa einem Geschäftsführer eines großen kommunalen Versorgungsunternehmens, das (noch)… …Veranstaltungen, da man in diesen Fällen davon ausgehen können wird, dass der Vorteil nur Mittel zur Erfüllung dienstlicher Aufgaben sein soll. Zusätzliche im…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …oder bei denen man vernünftigerweise erwarten kann, dass sie in Zukunft gegeben sein werden, oder in einem Ereignis, das bereits eingetreten ist oder…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …bar ist.41 Würde man nämlich etwa das Vergütungsinteresse eines Wertpapierdienstleis- tungsunternehmens als ausreichend ansehen, um einen…