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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …verbundenen regulatorischen, internen und vertraglichen Vorschriften sicherstellen sowie die in dem Compliance-Bereich marktüblichen Standards und… …übertragende Kernbank besprochen werden. Sofern erforderlich kann der Compliance-Beauftragte auch gegenüber internen und externen Per- sonen nach… …zur Abwicklungsanstalt haben. Der Compliance- Beauftragte der Abwicklungsanstalt wird der übertragenden Kernbank nach den Vorgaben der internen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Notfallplanung im Rahmen von BCM

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …die Ausgestaltung der Internen Revision (MaIR) � Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft (MaK) wurden durch die BaFin in der MaRisk… …Notfallorganisation. Das Einhalten der Vorgaben kann Bestandteil von internen und externen Prüfungen sein. Vier Bereiche sind es für die es gilt Vorsorgemaßnahmen zu… …Organisation von Notfallteams � Festlegung / Übertragung von Kompetenzen 139 Notfallplanung im Rahmen von BCM � Sicherstellung der internen und externen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Statistische Verfahren

  Marcus Herold

  …Beurteilung des Internen Kontrollsystems als auch bei der Hochrechnung fehlerhafter Prüfungs ergebnisse. Durch sachgemäßen Einsatz dieser Verfahren wer- den… …der zeitliche Aufwand und die Kosten für Kontrollen erheblich redu- ziert und damit ein wesentlicher Beitrag zu einem effizienten Internen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Allgemeine Rechtsgrundlagen der Wertpapier-Compliance

  Torsten Fett

  …vorzuhalten22, kann die Norm doch im Einzelfall eine Berücksichtigung von Compliance-Risiken im internen Risikomanagement erfordern. 11Für Kredit- und… …mit gutem Beispiel vorangehen. 19Auch wenn die Compliance-Organisation insbesondere wegen ihrer beratenden Funktion nicht mit der Internen Revision… …zur ordnungsgemäßen Organisation der internen Kommunikation unterliegen71; wird dieser Pfl icht entsprochen, kann in letzter Konsequenz eine… …Compliance-Funktion Bestandteil des internen Kontrollsystems nach § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 1 KWG ist (vgl. AT 7 Nr. 2 MaComp). 86 Vgl. hierzu Zingel/Foshag in…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann

  …arbeits- vertragliche Pfl ichten, Integritätsklauseln oder einen internen Verhaltenskodex konturiert werden kann.26 Da sich Verallgemeinerungen in diesem… …betreffenden Information umgeht. Dass ein Mitarbeiter der Compliance-Abteilung die für falsch befundene Untätigkeit des CO anonym gegenüber einer internen… …Dann – Der CO versäumt es, entgegen seiner internen Zuständigkeit regel mäßige Schulungen durchzuführen und interne Richtlinien der aktuellen Ge-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Informationsschutz

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …entsorgt werden. 151 Informationsschutz 13.2.5 Clean Desk Fast täglich ist der Arbeitsplatz der Ort der Kommunikation mit internen und externen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Handelsrechtliche Rechnungslegung

  Corporate Governance und Jahresabschluss

  Dr. Beate Eibelshäuser

  …Praxis, 2007, S. 21–23. I. Allgemeine Fragen zur Rechnungslegung 104 Eibelshäuser prüfer hat dort insbesondere über wesentliche Schwächen des internen… …Überwachung des Rechnungslegungsprozesses, der Wirksamkeit des internen Kontrollsystems, des Risikomanagementsystems und des internen Revisionssystems befasst… …Verwendung von Finanzinstrumenten informiert (§ 315 Abs. 2 Nr. 2 HGB). – Einen Bericht über die wesentlichen Merkmale des internen Kontroll- und des…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Abschlussprüfung und Compliance

  Der Aufbau einer Compliance Abteilung

  Cornelia Inderst

  …unserer Compliance Verantwortlichen ist es, eine Kultur zu haben, in der sich die Einhaltung aller Gesetze und Regelungen sowie unserer internen… …allen wichtigen internen Informationssystemen haben und auf dem Verteiler des Vorstands ebenso verzeichnet sein wie auf denen sonstiger wichtiger…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Abschlussprüfung und Compliance

  Eine Aufsichtsrats Scorecard zur Unterstützung guter Corporate Governance

  Martin K. Welge, Marc Eulerich

  …Ausschussarbeit erhöht sich der Koor- dinationsaufwand für den Aufsichtsratsvorsitzenden bzw. seines Stellvertreters. Innerhalb der internen Prozessperspektive… …Implementierung der Ausschüsse innerhalb der internen Prozessperspektive der BSC ist daher nicht nur logisch, vielmehr spiegelt dies auch die Empfehlungen der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Die Überarbeitung der SolvV: Ein Überblick über die neuen Eigenkapitalanforderungen und Verhältniskennzahlen

  Wolfgang Greiner, Michael Mertens