Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …für Wertpapierdienst- leistungsunternehmen (Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverord- nung – WpDVerOV) in deutsches Recht für den…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …Zuord- nung der jeweiligen Risiken und Prozesse im Retail-Segment, wodurch eine Annäherung an wesentliche Risikothemen in verschiedenen Prozessabschnitten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …marktdefinition. Nach den ESMA Leitlinien ist im Rahmen der Vertriebsstrategie jedenfalls eine Einord- nung erforderlich, in welcher Vertriebsform (Beratung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …, letztlich der Zuwendungsthematik Rech- nung getragen, die der deutsche Gesetzgeber in § 80 Abs. 1 Satz 2 Nr. 2 aufgegriffen hat (siehe bereits o. Rn 52) Durch…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner

  …einfach-gesetzlicher Ausdruck des Verhältnis- mäßigkeitsprinzips gesehen werden. Ein Widerruf ohne vorausgegangene Ruhensanord- nung war daher nicht möglich…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)

  Dirk Hense, Giovanni Petruzzelli, Carsten Lösing

  …Organisationsverordnung)) – BT 4 MaComp – Art. 24, 27 MiFID II – Art. 64 ff. Del. VO (EU) 2017/565 (im Folgenden „MiFID II-Durchführungsverord- nung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner

  …Regelwerk die Bezeich- nung als „Code of Conduct“.8 Weitere Bezeichnungen für ähnliche Verhaltensregelungen reichen von „Verhaltenskodex“ (Adidas) über…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  Einleitung

  Steinmeyer

  …hinaus wurde der Entwurf einer Verord- nung über öffentliche Angebote zum Erwerb von Wertpapieren und über Unternehmensübernahmen vorgestellt. Gleichzeitig…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 12 Haftung für die Angebotsunterlage

  Steinhardt

  …der Kausalität zu. Damit soll dem Umstand Rech- nung getragen werden, dass es dem Anspruchsinhaber in der Praxis regelmä- ßig nicht möglich sei, den…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 27 Stellungnahme des Vorstands und Aufsichtsrats der Zielgesellschaft

  Steinmeyer

  …des nach allgemeiner Mei- nung nur bei Rechtsstreit und Rechtsgeschäftenmit der Gesellschaft analog ange- wandten §34 BGB“. 19 32 Harbarth, in…