Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Governance in der vernetzten Wirtschaft

  Multiperspektivische Governance-Ansatzpunkte

  Prof. Dr. Sybille Schwarz

  …Reflektion Um Governance als Lernprozess zu verstehen, braucht es in Anleh- nung an Weick und Sutcliffe eine Haltung, die aufmerksam für das Unerwartete ist…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …im Rahmen seiner Sitzung zum Jahre- sabschluss auch mit dem Compliance-Bericht befassen. Jedenfalls ist die Terminpla- nung für den Bericht von dem…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …ausgeklügeltes System Prüfungspla- nung (Risikoorientierung, Prüfungsturnus …) zur Verfügung steht. Im Rahmen der Überwachungstätigkeit und High-Level-Controls des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …Abs. 11, 12, 34, 35, 36, 37, 39, 40, 41. – Verordnung 600/2014 über Märkte für Finanzinstrumente und zur Änderung der Verord- nung (EU) Nr. 648/2012…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …auszuweisen, weshalb sich zur konkreten Benen- nung der Vermögensteile die Angabe der entsprechenden Konto-/Depotnummern anbietet. Ergänzend ist die Höhe des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation

  Dr. Uwe Lüken

  …der Delegierten Verord- nung (EU) 2017/565. Art. 44 enthält dabei Regelungen zum Umgang mit Finanzanalysen. Hier kann nicht auf alle Details eingegangen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktinfrastruktur

  Michael Leibold

  …Internalisierungstatbestand bleibt das Eigengeschäft i. S. v. § 2 Abs. 8 Satz 6 WpHG, also die Anschaffung und Veräußerung von Finanzinstrumenten für eigene Rech- nung, die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Ad-hoc-Publizität

  Dr. Ulrich L. Göres

  …Nr. 596/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates1 sowie die §§ 3 bis 9 der Verord- nung zur Konkretisierung von Anzeige-, Mitteilungs- und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 20 Handelsbestand

  Klepsch

  …jedenfalls keiner Anleh- nung an eine steuerliche Vorschrift, die sicherlich nicht61 zu dem Zweck einer sachgerechten Abgrenzung von angebotsrelevantem Halten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 59 Rechtsverlust

  Santelmann

  …aufgrund Zurech- nung, getrennt nach Zurechnungstatbeständen – der Internetadresse, unter der später die Angebotsunterlage abgerufen werden kann14 –…