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• eBook-Kapitel aus dem Buch Schutz vor Social Engineering

  Eine etwas andere Einleitung

  Dirk Drechsler

  …Compromise (BEC)“. – Die Gelder werden im Rahmen dieser Schemata über internationale, meist außerhalb Deutschlands oder Europas befindliche Banken gewaschen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Schutz vor Social Engineering

  Risiken digitalwirtschaftlicher Ökosysteme

  Dirk Drechsler

  …wer- den, was das Abfragen von Informationen erfordert. Dazu kontaktieren die Betrüger beispielsweise die Callcenter von Banken (engl.: telephone…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2019

  Prüfungsqualität im Spannungsfeld von Joint Audits und externer Rotation

  Lassen die unterschiedlichen Umsetzungsmaßnahmen der EU-Mitgliedstaaten zukünftig tatsächlich qualitativ hochwertigere Abschlussprüfungen erwarten?
  

  Markus Widmann, Prof. Dr. Matthias Wolz

  …Anwendungskreis von Banken, Versicherungen und Pensionsfunds durchzuführen. Während für diese Branchen eine verbindliche Anwendung von Joint Audits beschlossen… …künftig neuen Problembereichen ausgesetzt sehen. Mitgliedstaat Maximale Prüfungsdauer Rangordnung 1 Börsennotierte Unternehmen Banken Versicherungen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2019

  Offenlegung von klimabezogenen Informationen und Implikationen für die Corporate Governance – Teil A

  Würdigung des EU-Kommissions-Nachtrags zur klimabezogenen Berichterstattung
  

  WP Nicolette Behncke, Prof. Dr. Inge Wulf

  …­Ressourcenknappheit, der Umweltzerstörung und sozialen Problemen ergeben (u. a. Ausweitung aufsichtsrechtlicher Vorschriften für Banken, Versicherungen und… …Risiken 3.5 Wichtigste Leistungsindikatoren Anhang I: Weitere Hinweise für Banken und Versicherungsgesellschaften Anhang II: „Kartierung“ der Anforderungen… …Anleitungen für Banken und Versicherungen einschl. Leistungsindikatoren. Anhang I geht branchenspezifisch auf alle Einzelangaben ein und ist mit acht Seiten… …Aktionsplan zur Finanzierung nachhaltigen Wachstums betont, dass – stärker als die meisten anderen Unternehmen – Banken und Versicherungsgesellschaften sowohl…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2019

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  Zusammengestellt von der ZCG-Redaktion

  …Applied Sciences) statt, welches sich an Unternehmer, Mitglieder der Geschäftsleitung, leitende Mitarbeiter von Banken und Investoren sowie…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Inhalt / Impressum

  …Aktuelle Urteile: Rechtsprechungsübersicht 234 Zusammengestellt von Dr. Doreen Müller, Redaktion ZRFC Identitätsfälschungen 221 Herausforderungen für Banken…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Sanktionen

  Wie sinnvoll sind Maßnahmen gegen PEPs?
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Marie-Christin Falker

  …. Beispielsweise könnte man seinen Strohmann nach Dubai senden, um eine Firma in der Freihandelszone zu eröffnen. Der Strohmann konsultiert daraufhin Banken und… …Banken mit relativ toleranten Compliance-Mechanismen. Außerdem behauptet der Strohmann, der wirtschaftlich Berechtigte zu sein. Sobald das Konto eröffnet… …Dienstleistungen und die Transaktionen werden zwischen Offshore-Banken durchgeführt. Selbst wenn die Compliance-Abteilungen der Banken Verdacht schöpfen, werden sie… …ausländischen Tochtergesellschaften gründen. Durch die Verwendung von Strohmännern kann der wirtschaftlich Berechtigte sicherstellen, dass die involvierten Banken… …und Behörden nicht auf seine oder ihre Identität aufmerksam werden. Der Strohmann konsultiert sowohl den Notar als auch Banken in seinem eigenen Namen… …Sanktionen umgehen wollen, da sie weitaus günstiger als Beratungsfirmen sind. Außerdem sind sie der simpelste Weg die Compliance-Abteilungen der Banken zu…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

  Ungelöste Probleme
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Céline Hürlimann

  …Präventionsmechanismen für Banken. Dieser Artikel soll sich jedoch auf die ungelösten Probleme der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung in der Schweiz fokussieren… …Transaktionen. Anbieter solcher Dienste wissen viel weniger über ihre Kunden als Banken und können deshalb nur oberflächliche Compliance einhalten. Dies liegt… …mit der Gründung, Führung oder Verwaltung von Gesellschaften und Trusts, erbringen“, müssen Kunden und die Herkunft des Geldes überprüfen. Banken und… …Unterschiede vor. Während Banken bei Verdacht auf Geldwäscherei die Strafverfolgungsbehörden einschalten müssen, soll diese Pflicht für Finanzberater nicht…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2019

  Identitätsfälschungen

  Herausforderungen für Banken und Finanzinstitute bei der Identitätsprüfung von Vertragspartnern
  

  Tamara Lawrence

  …Identitätsbetrug | KYC | Geldwäscheprävention | Fälschungserkennung ZRFC 5/19 221 Identitätsfälschungen Herausforderungen für Banken und… …gemeldet. 1 Folgend wird verdeutlicht, vor welchen neuen Herausforderungen Banken und Finanzinstituten bei der Identifizierung ihrer Vertragspartner stehen… …Feststellung der Kundenidentität zu Beginn einer jeden Geschäftsbeziehung ist für Banken und Finanzdienstleister eine Selbstverständlichkeit. Gemäß § 11 Abs. 1 S… …. 1 GWG müssen Banken ihre Vertragspartner und die für diese auftretende Personen vor Begründung der Geschäftsbeziehung beziehungsweise vor Begründung… …eine immer größere Herausforderung dar. Vor dieser Problemstellung stehen nicht nur Banken und Finanzdienstleister, sondern auch Behörden und der… …. Durch zahlreiche Projekte bei in- und ausländischen Banken verfügt sie über eine umfangreiche Expertise im Bereich Compliance mit Schwerpunkt… …Bürgerbüros mit mangelnder Vernetzung umgeschrieben. Darüber hinaus sind zahlreiche Banken derzeit noch mit einer weiteren Problemstellung konfrontiert, nämlich… …den gleichen gefälschten oder zu Unrecht verifizierten Ausweisdokumenten erfolgreich Anträge auf Kontoeröffnungen bei Banken und Finanzinstituten… …stellen werden. Viele dieser Kontoeröffnungen werden nach einigen Monaten auf den Rat der Compliance-Abteilungen von Banken wieder zur Löschung angewiesen… …die nur sie zurückgreifen können. 10 4 Wie können sich Banken schützen? 4.1 Mit welchen Methoden können Banken gefälschte Ausweisdokumente erkennen? Wie…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2019

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Marc Eulerich, Benjamin Fligge

  …Veröffentlichungen umfassen endgültige Beschlüsse beispielsweise zum Management von NPE/FBE oder zum SREP beziehungsweise Stresstesting von Banken sowie Entwürfe zur…