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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2020

  Nachrichten vom 14.04.2020 bis 12.06.2020

  …Banken tun können Nachricht vom 26.05.2020 In der Corona-Krise werden Banken intensiv beobachtet, da sie die staatlichen Kredite zur Stützung der… …. Die Banken tragen ebenso Verantwortung gegenüber ihren Stakeholdern und den Steuerzahlern, führt Lukayn Hunsicker vom Beratungsunternehmen BAE Systems… …Applied Intelligence aus. Die Banken müssten sicherstellen, dass nur den Antragstellern Kredite zu genehmigen sind, denen entsprechende Maßnahmen zustehen… …aus. Banken sollten auch auf die Betrugsarten achten, die nicht von Geschäftsleuten, sondern von professionellen Betrügern begangen werden. Über… …. Kooperativer Ansatz beim Kampf gegen Finanzbetrug Wählten Banken bei der Betrugsprävention einen kooperativen Ansatz, stiegen die Chancen, betrügerische Anträge…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2020

  Berichterstattung über Compliance-Management-Systeme (CMS) in den Nachhaltigkeitsberichten des HDAX und SDAX

  Eine inhaltsanalytische Untersuchung: Branchenunterschiede und Einflüsse von Unternehmenseigenschaften
  

  Prof. Dr. Reiner Quick, Sanjar Sayar

  …Berichterstattung der vier Unternehmen aus dem stark regulierten Banken- und Finanzdienstleistungsbereich 26 spiegelt sich ebenfalls mit durchschnittlich 5,8…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  Das Compliance-Risiko in Deutschland

  Was Unternehmen wissen müssen
  

  Seyfi Günay

  …Zahlungsdienstrichtlinie (PSD2) ist am 14. September 2019 abgelaufen. PSD2 betrifft zwar überwiegend Banken und Finanzinstitute, doch die Folgen sind auch in anderen… …Ausnahmen, die es Banken und Finanzinstituten erlauben, auf die starke Kundenauthentifizierung zu verzichten. Das ist beispielsweise dann der Fall, wenn… …lediglich Kleinbeträge unter 30 Euro überwiesen werden oder der Begünstigte Teil einer sogenannten White List ist. Banken liegt in diesem Fall eine Liste von… …Banken wettbewerbsfähig zu bleiben. Die Methode spielt vor allem bei der Erfassung von Bankverbindungen eine Rolle und erlaubt es Fintechs, Transaktionen… …abzuschließen. Die Krux an der ganzen Sache ist jedoch, dass Screen Scraping die Dienste eines Drittanbieters erfordert. In den Augen der Banken stellt das…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  Das Management von Währungsrisiken in Unternehmen außerhalb des Finanzsektors

  Eine Auswertung für DAX-Gesellschaften 2009–2018
  

  Emma Hirt, Prof. Dr. Leonhard Knoll

  …Bereichen Banken oder Versicherungen tätig sind und somit am Markt als Finanzintermediäre agieren, wurden von der Analyse ausgeschlossen. Diese Konzerne…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  CEO-Fraud

  Risiken für Unternehmen
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Marie-Christin Falker

  …anschließend gewaschen werden, damit sie von den Betrügern verwendet werden können. Gemäß verschiedenen Berichten werden vor allem Banken in China für CEO-Fraud… …seien diese Gelder an Banken in Hong Kong und China überwiesen worden. 22 Es ist davon auszugehen, dass eine weitaus größere Dunkelziffer existiert… …Betruges überhaupt bewusst werden. Auch für Banken ist das Thema relevant, da eine erhöhte Aufmerksamkeit dazu beitragen kann, dass verdächtige Transaktionen… …, sodass andere die Maschen der Betrüger erkennen können. Auch Banken können ihren Teil zu der Prävention von CEO-Fraud beitragen, indem sie bei geringsten… …ein CEO- Fraud fatale Folgen bis hin zur Insolvenz haben. Aufgrund dessen ist es essenziell, dass Unternehmen wie auch Banken ihre Mitarbeiter…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  Compliance in Russland (Teil 2)

  Einzelne Aspekte der russischen Compliance-Regeln: Wettbewerbsrecht, Geldwäsche, Prävention und arbeitsrechtliche Umsetzung
  

  Dr. Thomas Heidemann

  …nach dem Gesetz verpflichteten Personen. Normadressaten sind danach sämtliche Finanzinstitutionen (Banken, Kreditinstitute, Versicherungen, private… …weiteren Banken der Gruppe untersagen (Art. 13 Ziff. 2 GeldwäscheG). Das GeldwäscheG verweist hinsichtlich der Haftung für Verstöße gegen dessen Vorschriften…

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• Betrugsprävention in Krisenzeiten: Was Banken tun können

  …Die Banken tragen ebenso Verantwortung gegenüber ihren Stakeholdern und den Steuerzahlern, führt Lukayn Hunsicker vom Beratungsunternehmen BAE… …Systems Applied Intelligence aus. Die Banken müssten sicherstellen, dass nur den Antragstellern Kredite zu genehmigen sind, denen entsprechende Maßnahmen… …Hunsicker aus. Banken sollten auch auf die Betrugsarten achten, die nicht von Geschäftsleuten, sondern von professionellen Betrügern begangen werden. Über… …. Kooperativer Ansatz beim Kampf gegen Finanzbetrug Wählten Banken bei der Betrugsprävention einen kooperativen Ansatz, stiegen die Chancen, betrügerische Anträge…

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• Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

  …Banken sind einem hohen Risiko ausgesetzt, durch Geldwäsche dazu missbraucht zu werden, organisierte Kriminalität und Terrorismus zu finanzieren. Um…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2020

  Prüfungsplanung gemäß MaRisk

  Fluch oder Segen?
  

  Michael Bünis, Thomas Gossens

  …möglich. Die Antwort auf die Frage, ob die Prüfungsplanung nach MaRisk einen Fluch oder einen Segen für die Interne Revision in Banken bedeutet, ist vor dem… …Revisionseinheiten noch schwerer fällt als größeren Banken, mit den aktuellen Herausforderungen umzugehen. Veränderungen und intelligente Lösungsansätze wird es aber…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2020

  Trends in der Zusammenarbeit zwischen Interner Revision, Compliance und Aufsichtsrat

  Wie die Community die Trends einschätzt
  

  Ines Schubiger, Stephan Pichler, Dr. Matthias Kopetzky

  …abgesehen von einzelnen Branchen wie Banken und Versicherungen – gesetzlich oder regulatorisch nicht vorgesehen. In realiter haben sich deshalb…