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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Immobilienmakler, Glücksspielbranche, Güterhändler

  Rüdiger Quedenfeld

  …Sorgfaltspflichten, ist schwer vorstellbar, welche weiteren verstärkten Sorgfaltspflichten in Bezug zu PePs einzuhalten sind, wie z.Bsp. von Banken. IV.2.5… …Geschäftsbeziehung Neukunden oder Stammkunden von Spiel- banken, Wettanbietern oder Wettvermitt- lungsstellen, langjährige Wettkunden mit Wettkonten von Spielbanken… …wie in vielen anderen Branchen auch (Gewerbetreibende, Banken, Versicherungen etc.) – Spiel- und Wettvorgänge auch für Geldwäscheaktivitäten oder TF…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …Betrüger rechnen damit, dass diese Unkenntnis in der Bevölkerung aber auch bei vielen Mitarbeitern in Banken für sie spielt und geschädigte Kunden nicht… …Abonnementfallenbetreiber zu kündigen. Die Rechtsanwältin versuchte, sich umgehend gerichtlich zur Wehr zu setzen. Hierzu fragte sie bei verschiedenen Banken im Bundesgebiet… …natürlich eine entsprechende Deckung auf den Konten zu haben. In manchen Fällen können die Banken die Abbuchungen noch rechtzeitig stoppen, sodass bei… …. Auf diesen Schäden bleiben die Banken in aller Regel selbst sitzen. Kreditkartendaten werden nicht nur auf Basis von SKIMMING (durch be- stimmte, am… …gefälschte Identifikationsdokumente. Mit deren Hilfe wollen sie sich im Geschäftsverkehr der Banken bewegen, ohne dass die Verantwortlichen/Draht- zieher… …Mitarbeiter der Banken verzichtet. Stattdessen wird die Identifizierung nach §154 AO auf zuverlässige Dritte übertragen. In aller Regel ist dies die Deutsche… …auch ins Leere führen. Einige Banken fokussieren das Internetgeschäft in großem Maße und begeben sich damit in ein massiv erhöhtes Betrugsrisiko mit… …Deliktform zählt der sogenannte Identitätsbetrug. Ziel des Betrügers ist es hierbei, sich für eine dritte Person auszugeben und damit bei Banken Ge-… …. 2020,4 wurden 1.663 Fälle von Korruption bundesweit erfasst. Gerade die kontoführenden Banken haben hier eine beson- dere Verantwortung. Viele dieser Fälle… …könnten rechtzeitig entdeckt werden, wenn die Banken institutsspezifisch ihre IT-Systeme entsprechend einstellen würden. Jedem Institut, insbesondere den in…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden und staatlichen Stellen

  Rüdiger Quedenfeld

  …Geldwä- schebeauftragten von Banken, Finanzinstituten u. a. Unternehmen der Finanz- wirtschaft – und nur denen – ist es gem. §47 Abs. 2 Nr. 1 GwG…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2021

  Vorstandsvergütungssysteme

  Vergleich zwischen den DAX-Konzernen
  

  Dr. Carola Rinker

  …Tagesordnung Branche Konsumgüter Versicherungen Chemie Chemie Konsumgüter Automobilindustrie Automobilindustrie Chemie Automobilindustrie Banken…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2021

  Ausgestaltung des Steuerungssystems in börsennotierten Familienunternehmen

  Empirische Analyse der Konzernlageberichterstattung unter besonderer Berücksichtigung familiärer Gesellschaftsstrukturen
  

  Alexander Senger, Prof. Dr. Inge Wulf

  …Familienunternehmen sind, werden einerseits 3 Unternehmen mit einem von Deutschland abweichenden Unternehmenssitz sowie 3 Banken und Versicherungen zur Wahrung der…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2021

  RegTech

  Fluch oder Segen für die Compliance?
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Marie-Christin Falker

  …Unternehmen zunehmend verpflichtet fühlen, stets fehlerfrei zu handeln. 4 Um adäquate KYC zu gewährleisten, nutzen Finanzdienstleister und Banken häufig… …agieren. Darüber hinaus berichtete das Onlinenachrichtenportal Which?, Banken würden die Verantwortung für durch Betrug entstehende Kosten zunehmend auf… …eingesessene Banken ist die größte Herausforderung, dass bereits unterschiedliche Systemund IT-Umgebungen existieren, welche aufgrund ihrer mangelnden… …SupTech ausschließlich Aufsichtsbehörden wie die deutsche Bafin. SupTech (also Überwachungstechnologie) hilft selbigen bei der Kontrolle von Banken und… …Prozesse durch RegTech-Lösungen werden sowohl Kunden als auch Unternehmen entlastet. Insbesondere können Banken davon ausgehen, dass durch Reg- 16 Apiax… …Transaktionen akkurat und unveränderlich protokolliert. Banken könnten eine private Blockchain nutzen, um Daten über ihre Kunden und Transaktionen rechtssicher zu… …Prozesse beschleunigt werden, indem die Kommunikation zwischen verschiedenen Banken wie auch innerhalb von Banken erleichtert wird. Hierbei wäre zu beachten… …nutzen, um nachvollziehen zu können, wie sie sich verhalten müssen, damit sie bei Banken kein Aufsehen erregen. Straftäter könnten unter dem Vorwand, ein… …Unternehmen abgestimmt sind und vorprogrammiert an Banken oder Finanzinstitute geliefert werden, verwenden viele Banken die gleichen Entscheidungsbäume… …. Dementsprechend könnten Geldwäscher die App nutzen, um die Entscheidungen der Banken zu antizipieren. 7 Fazit Richtig angewendet kann RegTech durchaus ein Segen für…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  Cybersecurity-Audits

  Bedeutung und Messung der Informationssicherheits-Awareness
  

  Dr. Achim Harald Botzenhardt, Maximilian Hermensmann, Prof. Dr. Jens Kaufmann, Christoph Möller, u.a.

  …, dass sich mehrere Banken mit dem Carbanak-Schadprogramm infiziert hatten. Dieses ermöglichte den Tätern den Zugriff auf PCs von Mitarbeitern sowie auf… …auch durch infizierte und von Mitarbeitern geöffnete Anhänge von Spammails in das System der Banken. 4 In einem anderen Fall wurden mehrere…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  Aus der Arbeit des DIIR

  …, Cloud-Computing und Datenanalysen sowie Aktuelles aus dem Aufsichtsrecht für Banken und Versicherungen, die Prüfung von Nachhaltigkeitsrisiken sowie die Ergebnisse…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.2.2021 – 31.12.2021

  …Neu! Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungs- und E-Geld-Instituten und sonstigen Finanzdienstleistungen… …jährliche Prüfung der Ratingsysteme Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungs- und E-Geld-Instituten und sonstigen…

• Kreditgeber hatten lange keine Zweifel an Wirecard-Bilanzen

  …international renommierter Banken gewesen.Mit der Zeit hätten die Ungereimtheiten rund um Wirecard zugenommen, die Zweifel bei der Bayern LB seien gewachsen… …. Auflage dieses Klassikers. Bilanzskandal 18.09.2020 Wirecard: Das soll der Untersuchungsausschuss aufdecken – Banken prüfen Klage…