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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Corporate Riskmanagement in China. Top 5 Verhaltenstipps für CEO’s und CFOs in Deutschland mit China-Geschäft

  Philipp Senff

  …seit mehr als 15 Jahrenmit demChina-Geschäft und gehört zu den führenden Experten für Corporate, Compliance- und Risiko- management. 3. Corporate… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 3.2.4 Risiko von Blacklistings… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 3.2.5 Risiko der Haftung wegen „schwarzer Kassen“ durch Scheinrechnungen . . . . . . . . . . 23 3.2.6 Reputationsverlust… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57 Dieser Beitrag stellt Überlegungen zum Aufbau eines soliden Corporate Risiko- managements in China2 aus der Perspektive eines deutschen… …werden. Dieses Risiko besteht, da Blacklistings dazu führen sollen, dass bereits erteilte Redlistings entfallen. Eine sogenannte Aufrechnung von… …Chinabezogenen Risiko- analysen austauschen, um Klumpenrisiken frühzeitig zu erkennen.“7Das Papier zur China-Strategie stellt gegenwärtig primär ein politisches… …Schmiergeldabreden darstellen, sollten insbesondere die folgenden Themen (vgl. Tabelle 2) geprüft werden. Tab.2: Checkliste Compliance Risiko Fake-Vereinbarungen… …werden, dass das Korrup- tionsrisiko mit Blick auf Agents keinesfalls ein China-spezifisches Risiko ist, sondern in zahlreichen Auslandsmärkten besteht… …. 3.2.3 Unwirksamkeit des Kaufvertrags Zudem besteht das Risiko, dass der durch die Schmiergeldabrede zustande ge- kommene Kaufvertrag ebenfalls als… …unwirksam bewertet werden könnte. Dies würde wiederum zu erheblichen kommerziellen Risiken und Rückabwick- lungsproblematiken führen. 3.2.4 Risiko von…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2025

  Von der Pflicht zur Kür

  Wolfhart Fabarius

  …nahestehenden Personen. Diese Geschäfte bergen ein hohes Risiko für Interessenkonflikte. Daher verlangt das Aktienrecht, dass der Aufsichtsrat oder ein spezieller…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 3/2025

  Inhalt & Impressum

  …................................. 34 Herausforderung für das Risiko- und Forderungsmanagement Nachricht vom 04.07.2025................................. 34…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 5/2025

  NGOs im datenschutzrechtlichen Blindspot?

  Fiona Oheim, Valerie Schneider

  …mit einem Anstieg solcher Fälle zu rechnen. Dieses Risiko ist besonders ernst zu nehmen, da NGOs oftmals eine zentrale gesellschaftspolitische Rolle… …auch das Risiko eines potenziellen Missbrauchs. So könnte das Konstrukt NGO strategisch instrumentalisiert werden, sei es um durch Umstrukturierung… …offenkundigem Missbrauch; – Vereinfachung bzw. Lockerung des Verfahrens bestimmter Meldepflichten: Schlankere Verfahren für Vorfälle mit geringem Risiko… …Gleichbehandlung strukturell ungleicher Akteure führt in der Praxis zu einer faktischen Ungleichbehandlung – mit dem Risiko, dass zivilgesellschaftliches Engagement…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2025

  Literatur

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …lediglich Zollagenten, die die Verzollung von Waren übernehmen, bis hin zum Händler, der auf eigenes Risiko Waren eines anderen Produzenten vertreibt. Häufig…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2025

  ZCG-Nachrichten

  …werde überhaupt kein Risiko erwähnt. In den Vorworten würden geopolitische Entwicklungen am häufigsten genannt, gefolgt von verändertem Kundenverhalten… …durch Programme modifiziert. Dadurch steigt auch die Gefahr, Opfer einer Cyberattacke zu werden. Entsprechend hoch schätzen Unternehmen das Risiko von… …das Unternehmen, desto höher wird das Risiko durch Cyberattacken bewertet. Befragt wurde 501 Geschäftsführende und Führungskräfte aus IT-Sicherheit und… …Sicherheitssysteme durch Cyberkriminelle manipuliert werden. Dieses Risiko schätzen 34 % als hoch ein. 31 % nutzen bereits KI-basierte Lösungen zur Erkennung von…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Business Partner Compliance (rechtlich, ökonomisch, IT-technisch)

  Roman Zagrosek

  …global agierende Unternehmen ist das von externen Geschäftspartnern ausgehende Korruptions- risiko eines der wichtigsten Compliance-Felder. Nach einer… …. „risikobasierte Ansatz“ etabliert, der darin besteht, dass nicht alle Geschäftspartner mit gleicher Inten- sität, sondern abhängig vom Risiko mit der entsprechenden… …IT-technische Unterstützung ist es praktisch unmöglich, dasmit den Geschäftspartnern verbundene Risiko zu kontrollieren bzw. zu minimieren. In der Praxis sind… …41 ducting Third-Party Due Diligence“ des World Economic Forum53 ist ein risiko- basiertes und in die Unternehmensprozesse integriertes Vorgehen… …z.B. um den Verkauf von hochwertigen Medizingeräten in China, ist ein höheres Risiko anzunehmen als bei einem Verkauf dieser Produkte in der Schweiz. –… …Geht es um einemöglichemilitärische Verwendung der Produkte? Wenn dies bejaht wird, ist von einem höheren Risiko auszugehen und es sind export-… …überprüfen sind. Bei Geschäftspartnern mit erhöh- tem Risiko können auch die handelnden Organe (CEO, CFO, etc.) und die Unternehmensinhaber einschließlich… …Genehmigung der Geschäftsbeziehung entschei- det. In Fällen mit höherem Risiko sollten höhere Hierarchieebenen eingebun- den und mehrere unterschiedliche Rollen… …involviert sein. Bei geringem Risiko kann die Entscheidung bereits unmittelbar oder nach dem Vier-Augen-Prinzip getroffen werden. Die Einbindung von Compliance…

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• Gesch

  …Jahren von 1,4 auf 1,2 zurückgegangen. In 40 Prozent der analysierten Vorstandsvorworte werde überhaupt kein Risiko erwähnt. In den Vorworten würden…

• KI-VO

  …nur ein sehr überschaubares Risiko zumisst.Im weiteren Verlauf zeichnet der Band nach, wie die Verantwortlichkeiten anhand der Wertschöpfungskette…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2025

  Die Regulierung von Hochrisiko-KI-Systemen in der EU

  Anforderungen der KI-Verordnung
  

  Dr. Simon Biberacher, Caroline Schrüfer

  …Hochrisiko-KI-Systeme nach Art. 6 Abs. 2 in Verbindung mit Anhang III KI-VO sowie KI-Systeme mit geringem und begrenztem Risiko. Zudem Maßnahmen zur Innovationsförderung… …sowie durch Pflichten an die Transparenz für bestimmte KI-Systeme. 35 KI-Systeme mit begrenztem Risiko richten sich nach Art. 50 KI-VO sowie KI-Systeme… …mit geringem Risiko nach Art. 95 KI-VO. Zusätzlich werden KI-Systeme mit allgemeinem Verwendungszweck (Art. 51 ff. KI-VO) gesondert behandelt… …sind damit nicht per se verboten. Art. 5 Abs. 1 lit. h) Risiko Hochrisiko-KI-Systeme Zum Beispiel KI in medizinischen Geräten KI-Systeme mit begrenztem… …Risiko Zum Beispiel Chatbots, Deepfakes KI-Systeme mit geringem oder keinem Risiko Zum Beispiel Spamfilter Abbildung 2: Risikobasierte Klassifizierung von… …die Steuerung von Stromnetzen und folglich kritischer Infrastruktur wahrnimmt. KI-Systeme mit einem begrenzten Risiko unterliegen einzig… …. KI-Systeme mit geringem oder keinem Risiko, werden lediglich nach Art. 4 in Verbindung mit 95 KI-VO zu Verhaltenskodizes und zur Selbstregulierung angeregt. 38… …KI-VO von der Hochrisikoklassifizierung ausgenommen werden, sofern sie nur untergeordnete Funktionen erfüllen und kein erhebliches Risiko der… …Hochrisiko-KI-Compliance. 43 3.2.1 Risiko-, Qualitäts- und Datenmanagementsysteme Eine zentrale Voraussetzung ist die Einrichtung, Anwendung, Dokumentation und… …informieren, Art. 20 Abs. 1 S. 2 KI-VO. Zudem hat der Anbieter die Marktüberwachungsbehörden zu informieren, sofern das System ein Risiko nach Art. 20 Abs. 2 in…

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