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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Die aktuellen Anforderungen an die Compliance zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen

  Gregor Krämer, Laura Baumgaertner
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Wertpapier Compliance als Teil der Corporate Governance von Kreditinstituten

  Hartmut Renz, Klaus Lackhoff

  …461 HARTMUT RENZ / KLAUS LACKHOFF Wertpapier Compliance als Teil der Corporate Governance von Kreditinstituten 1 Historische Entwicklung… …Kreditinstituten .................................................................................... 465 2.1� Überblick zur Corporate Governance… …............................................... 465� 2.2� Interne Corporate Governance Struktur von Kreditinstituten ........... 466� 2.3� Verhältnis der Wertpapier Compliance zur Compliance gemäß… …Corporate Governance von Kreditinstituten 463 Kreditinstitute (auch Wohlverhaltensrichtlinie der BaFin genannt). Die aufsichts- rechtlichen Vorgaben… …gewesen sein, dass lange Zeit und in vielen Kreditinstituten Compliance nicht als eine eigenständige Organisationseinheit verstanden und dementsprechend… …, für die die Compliance Funktion innerhalb von Kreditinstituten die Verantwortung trägt.8 Das Berufsbild eines Wertpapier Compliance Beauftragten war… …Governance von Kreditinstituten 465 erfolgt durch eine fortlaufende Bestandsaufnahme im Hinblick auf alle relevanten Regelungsbereiche und Vorgaben… …Vor- stand berichtet wird. 2 Einbindung der Wertpapier Compliance in die Governance Strukturen von Kreditinstituten 2.1 Überblick zur Corporate… …Kreditinstituten. Gegenstand von Corporate Governance ist einerseits der Ordnungsrahmen für die Leitung und Kontrolle von Unternehmen und andererseits die… …Kreditinstituten bewirkt. Interne Corporate Governance befasst sich mit den Aufgaben, Kompetenzen und Funktionsweisen der Unternehmensorgane und etwaiger anderer…

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• Erwischt! Ein Weg zur Betrugsprävention im Retailgeschäft

  …Betrugsprävention im Retailgeschäft“. Die Autoren präsentieren ihr Fachthema – Betrugspräventionskonzepte im Retailgeschäft von Kreditinstituten – mithilfe einer…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2014

  Auswirkungen der Abschlussprüferregulierung auf Beteiligungsgesellschaften

  Eine kritische Analyse zur kombinierten Prüfungs- und Beratungstätigkeit des Abschlussprüfers
  

  Dr. Simone Hartmann, PD Dr. Patrick Velte, Dr. Christian Zwirner

  …Beratungs- und Bewertungsaufträgen bei Beteiligungsgesellschaften der öffentlichen Hand zu beachten sind. Kreditinstituten und Versicherungen ebenfalls als…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2014

  Implementierung eines Code of Conduct im Unternehmen

  Dr. Lucas Hager, Dr. Philipp Schinz

  …O die Revision spezieller Geschäftsbereiche von Kreditinstituten. Umfassend redigiert und um wichtige aktuelle Fragestellungen erweitert, bietet Ihnen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2014

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …Autoren präsentieren ihr Fachthema – Betrugspräventionskonzepte im Retailgeschäft von Kreditinstituten – mithilfe einer fiktiven, an der Fallstudienmethodik…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2014

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. August bis 31. Dezember 2014

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …. 2014 Q _PERIOR prüfen und bewerten IT-Sicherheit im Unternehmen 02.– 03. 12. 2014 A. Kirsch IT-Revision in Kreditinstituten 28.– 30. 10. 2014 R… …Kreditinstituten Grundstufe Überblick Bankenaufsichtlicher Anforderungen gem. CRD IV-Paket / Basel III, Solvabilitätsverordnung (SolvV) und aktuelle Entwicklungen… …. O. Angermüller Aufbaustufe IT-Revision in Kreditinstituten 28.– 30. 10. 2014 R. Eickenberg D. Pantring Operationelle Risiken in der Prüfungspraxis… …Prüfung des Outsourcings in Kreditinstituten 10. 09. 2014 Prof. Dr. N. O. Angermüller 05. 11. 2014 M. Zeitler Prüfung von Liquiditätsrisiken 11. 09. 2014… …Prof. Dr. N. O. Angermüller System- und Projektprüfungen durch die Interne Revision in Kreditinstituten 22. 10. 2014 A. Kastner Geldwäschebekämpfung /… …Compliance-Funktion in Kreditinstituten Mathematische Methoden im Risikocontrolling Aufsichtlich geforderte jährliche Prüfung der Ratingsysteme Seminare…

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• eBook

  Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Leitfaden und Prüfungshilfen für die Interne Revision
  

  978-3-503-15692-4

  DIIR – Arbeitskreis " Revision des Kreditgeschäftes", DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …Anpassungen der Anforderungen an Kreditprüfungen in Kreditinstituten. Der Praxisleitfaden des DIIR-Arbeitskreises „Revision des Kreditgeschäftes“ erschließt das…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung des Neu-Produkt-Prozesses im Nicht-Handels-Segment (Neue Produkte und Neue Märkte)

  Birgit Eisenbürger, Frank Hanke, Michael Schachten

  …Risikomanagements von Kreditinstituten im Rahmen der Abschlussprüfung“ veröffentlicht (IDW PS 525). Hierin werden Anforderungen an den Jahresabschlussprüfer gestellt… …. Dies gilt auch für das Nicht-Handels-Segment. In der Praxis von Kreditinstituten liegen neuen Märkten oder neuen Ver- triebswegen häufig strategische… …Kooperationen mit anderen Kreditinstituten. Es ist beispielsweise seitens eines übergeordneten Kreditinstituts sicherzustellen, dass die Geschäftsaktivitäten des… …Kreditinstituten ist es sinnvoll, wenn ein Mitarbeiter einer Fachabteilung (oder eines Fachbereiches) alle NPP-relevanten Vorgänge sei- ner Abteilung/seines… …Jahresabschlussprüfer. Der unabhängige Bereich ist in vielen Kreditinstituten auch zuständig für den Aufbau und die Pflege eines Produktkatalogs (einer Produktliste)… …dokumentiert werden müssen. In einigen Kreditinstituten wird eine maximale Dauer für NPP vorgegeben. Hiermit soll bei den involvierten Einheiten eine größere… …werden. Die Gesamtverantwortung für die Pflege und Weiterentwicklung eines Pro- duktkataloges liegt in vielen Kreditinstituten bei dem vom Markt… …Kooperationen mit anderen Kreditinstituten hinzukommen, sind diese nach Durchlaufen der Vorphase und des ggf. sich anschließenden NPP zeitnah in den… …Kooperationen mit anderen Kreditinstituten die relevanten NPP-Frage- stellungen im gleichen Umfang wie bei neuen Produkten oder neuen Märkten beurteilt werden?…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung von Risikofrühwarnverfahren für das Retailgeschäft

  Hans Jürgen Eberle, Thomas Ober, Susanne Rosner-Niemes

  …Kreditgeschäft aus den MaRisk BTO 1.3 sowie auch aus § 25a (1) KWG ab, der von den Kreditinstituten geeignete Regelungen zur Steue- rung, Überwachung und Kontrolle… …werden bei vielen Kreditinstituten Überziehungen in 2-Augen-Kompetenz der Marktseite und in 4-Augen-Kompetenz von Markt und Marktfolge entschieden. Die…