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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2019

  Compliance in Hochschulen

  Risikomanagement im Wissenschaftsbetrieb
  

  Prof. Dr. Beatrix Weber, Dr. Stefanie Lejeune

  …Compliance | Hochschulen | Risikomanagement | öffentliche Verwaltung | wissenschaftsadäquate Organisation ZRFC 4/19 151 Compliance in Hochschulen… …Verbreitung. Entscheidungen der zuständigen Hochschulorgane in Fragen der Forschung sind nur insoweit zulässig, als sie sich auf die Organisation des… …Lehre sind insoweit zulässig, als sie sich auf die Organisation des Lehrbetriebes und auf die Aufstellung und Einhaltung von Studien- und… …Strukturen wissenschaftsadäquat zu gestalten, hierbei die Kernbereiche der Freiheit von Forschung und Lehre zu respektieren, gleichzeitig aber die Organisation… …Teil der Organisation des Wissenschaftsbetriebes können nur mit Blick auf die Wissenschaftsfreiheit beurteilt werden. Dies gilt auch für die Entscheidung… …über Haushaltsfragen. Die Organisation eines CMS fällt dabei in die Organisationhoheit der Hochschule selbst. Entscheidungen und Maßnahmen können… …, Governance und Risikomanagement im Krankenhaus – Rechtliche Anforderungen – Praktische Umsetzung – Nachhaltige Organisation, Wiesbaden 2016, S. 3 ff. 16 Weber… …, wenn ein Schadenseintritt möglich ist, 23 kann jeder innerhalb seiner Organisation Prozesse benennen, die er als besonders risikobehaftet betrachtet…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  School GRC

  …Schwerpunkt seiner Tätigkeit in der Organisation und Durchführung grenzüberschreitender, interner Untersuchungen. Dabei kann er viele der nicht-juristischen… …Fragen, wo in der Organisation der Compliance-Officer am besten aufgehoben ist, welche Prozesse Compliance-relevant sind und welche neu geschaffen werden…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Governance in der vernetzten Wirtschaft

  Die ökonomische Perspektive

  Prof. Dr. Sybille Schwarz

  …Unternehmen auf Organisation und Administration. Die Regeln der Organisation sollen eingehalten und Anweisungen übergeord- neter Stellen befolgt werden. Der… …, kann sich als Investor zurückziehen (Exit-Strategie) oder seine Stimme erheben (Voice). Umgekehrt wird die Zufrieden- heit mit einer Organisation durch… …auch die Unterscheidung zwischen Institution und Organisation an. Institution und Organisation Nach Douglass C. North, Träger des… …Erfahrungen von Organisationen nicht mehr mit der Wirklichkeit überein, kommt es nach North zu Modifikationen, und die Organisation lernt in einem… …denen sich eine Ordnung selbst binden kann.114 Die Wirksamkeit abstrakter Regeln einer Institution ist mit den konkreten Regeln einer Organisation… …Organisation.116 Eine Organisation, die keine Alterna- tiven hat, ist in ihrer Existenz gefährdet. In ihren Lernbemühungen ist die Organisation als rekursives… …System immer auf sich selbst verwiesen. Sie kann aber situativ reagieren. „Was sich eine Organisation an Hierarchie zu viel zumutet, wird durch… …dabei die verbesserte „Alternativenlage“ einer Organi sation. Entsprechend sollte eine gute Governance die Alternativen für eine Organisation erhöhen… …ohne Unsicherheit bliebe nichts zu entscheiden. Die Organisation wäre quasi auf sich selbst festge- legt und hätte nichts mehr zu tun. Nichtwissen kann…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2019

  Compliance in öffentlichen Institutionen

  Neue Erkenntnisse oder langjährige Praxis?
  

  Prof. Dr. Niels O. Angermüller

  …deren internationaler Organisation INTOSAI, aber auch seitens privater Wirtschaftsprüfer, Erwartungshaltungen diesbezüglich. Die Risikosituation ändert… …Organisation in anderer Weise negativ beeinflussen. Bei öffentlichen Institutionen handelt es sich hierbei um Reputationsschäden. Diese sind unerwünscht, da sie… …berücksichtigen, dass die Rechtsabteilung auch Anwalt der Organisation ist, sich also naturgemäß im Interesse der Organisation verhalten wird und nicht zwingend… …auch Compliance-Risiken professionell zu steuern. 3 Compliance Organisation in ­öffentlichen Institutionen Wie oben dargestellt, ist die Frage in einer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Governance in der vernetzten Wirtschaft

  Die managementorientierte Perspektive

  Prof. Dr. Sybille Schwarz

  …Gestaltungsauftrag, nämlich die Organisation so auszu- richten, dass sie einen Nutzen für den Kunden stiftet und sich im Markt behaupten kann. Die Voraussetzungen… …Organisation in die Lage versetzen, Irritationen aus der Umwelt aufzunehmen und sich im Hinblick auf wünschenswerte Zielvorstellungen anzupassen. 1.2… …; Schein, zitiert nach Dillerup/Stoi, 2016, S. 133. 18 Vgl. Schein, 2017, S. 183. 24 Die managementorientierte Perspektive Organisation in Bezug auf… …gemeinsamen Nachbarquadranten. Über Experimente kann entschieden werden, in welche Richtung sich die Organisation eher bewegt. Nach Scheller muss jede Orga-… …sammenarbeit innerhalb und außerhalb der Organisation fördert. 27 Vgl. Scheller, 2017, S. 147. 28 Vgl. Sprenger, 2015, S. 176 29 Vgl. Maucher, 2007, S. 45… …Lernfähigkeit einer Organisation entscheidend ist. 39 Vgl. FAZ, 10.11.2017, Wie gefährden aktivistische Investoren Unternehmen. 40 Sprenger, 2015, S. 176. 41… …. Es braucht auch die Fähigkeit, diese situationsangemessen umzusetzen. Eine Organisation muss sicherstellen, dass der Aufbau von Praxis- wissen… …kollektive Lernbereitschaft voraus. Kollektive Lernprozesse zulassen Der Erfolg einer Organisation hängt nach Mintzberg davon ab, wie gut es ihr gelingt… …, durch kontinuierliches Kombinieren und Neuordnen von Ressourcen Wettbewerbsvorteile aufzubauen. Dies erfordert die Fähigkeit als Organisation zu… …lernen.50 50 Vgl. Mintzberg u. a., 2012, S. 306. 40 Die managementorientierte Perspektive Wegweisend für das Konzept der lernenden Organisation sind…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Management im SE-Konzern

  Rechtliche Vorgaben für die Ausgestaltung eines Compliance- Management-Systems für einen SE-Konzern mit Sitz in Deutschland

  Sarah Schwab-Jung

  …spielraums steht die Geschäftsleitung der Konzernobergesellschaft vor einer großen Herausforderung. Bei der Ausgestaltung einer Compliance- Organisation… …lassen sich jedoch drei Bereiche festlegen, die in den Pflichtenkreis der Unternehmensleitung in Bezug auf die Compliance- Organisation fallen: Prävention… …Implementierung einer Compliance- Organisation oder zur Verfolgung von etwaigen Compliance-Verstößen um- zusetzen oder Auskünfte einzuholen. Innerhalb des… …. ___________________ 585 Conrad, in: Auer-Reinsdorff/Conrad, Hdb. IT- und Datenschutzrecht, § 33 Rn. 27 f. 586 Fischer/Unger, Führung und Organisation, S. 60… …; Scherm/Pietsch, Organisation, S. 169 ff. 587 Kort, in: GroßKomm-AktG, § 77 AktG Rn. 46. 588 Mertens/Cahn, in: KölnKomm-AktG, § 77 AktG Rn. 15. 589… …einer dezentralen Organisation fällt die Kontrolle sei- ___________________ 599 Moosmayer, Compliance, S. 31 f.; Pauthner/Stephan, in… …zugeteilt, um die Compliance- Organisation effektiv in die Unternehmensstruktur zu verankern.630 Im Zuge der Implementierung eines… …Eintragung.635 Die Zielgruppe innerhalb der Organisation sind in erster Linie die Unternehmensleitung selbst sowie die Compliance-Officer636, die im Rahmen der… …Inhalte sind je nach Branche, Größe und Komplexität sowie Aktivitäten einer Organisation individuell auszugestalten und mit bestehenden… …Compliance-Funktion sollte Zugang zu allen Ebenen der Organisation haben, d.h. ebenso Zugang zum Aufsichts- organ und dessen Dokumentation, sofern es sich um ein…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Schutz vor Social Engineering

  Social Engineering Kill Chain

  Dirk Drechsler, Marco Dennis Schmid

  …und Sicherheitsfunktionen einer Organisation, um den Beitrag zum unternehmerischen Erfolg zu maximieren. Burnard und Bharma (2011, S. 5587) definieren… …Handlungswirkungen, erwünschte zukünftige Handlungswirkun- gen und die zukünftige Organisation sowie Umwelt (vgl. Neuhaus, 2009, S. 177 f.). Dabei ist Folgendes zu… …„Foresight“ „to extent the scope of the analysis beyond the boundaries of the organisation or system under consideration to ensure broad-based risk-assessment… …Informatio- nen potenziell ändern. Typische Angriffsarten sind unter anderem das Phishing, das physische Eindringen in die Räumlichkeiten der Organisation, die… …bei der Informationsgewinnung und den Sicherheitsvorkehrungen der anzugreifenden Organisation sowie dem wirtschaftlichen Aufwand. Umge- kehrt kann ein… …vorgegebenes Zeitfenster (z.B. eine Veranstaltung in der anzu- greifenden Organisation) alle anderen oben genannten Punkte beeinflussen. Damit nimmt die… …Organi- sation zu etablieren. Das könnte über Insider oder eingeschleuste Personen bewerkstelligt werden. 7.3.3.2 Ziele der Organisation Das neue… …mit einer Kenntnis potenzieller Angreifer, der eigenen Organisation sowie Verbindungspunkten zwischen den beiden vorab 186 Social Engineering Kill… …Angriffen von Innentätern hilft ein klar definierter Prozess für den Umgangmit Mitarbeitern bei deren Ausscheiden aus der Organisation. Am besten eignet sich… …Plänen zu einem Angriff aus dem Inneren der Organisation, d.h. zum Beispiel durch Whistleblower oder Androhungen des Mitarbeiters, zu erfahren. In diesem…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2019

  Aufbau eines risikoorientierten Compliance-Management-Systems

  Risikoabhängige und risikounabhängige Ausgestaltung der CMS-Bestandteile
  

  Katharina Kneisel

  …19600 International Organisation for Standardization Angemessenheits- und Wirksamkeitsprüfung des Compliance Management Systems Guidance für Compliance… …beispielsweise regelmäßige interne Audits der Internen Revision sowie Reviews der Compliance Funktion. 2.7 Beratung und Organisation Die Schaffung einer… …angemessenen Compliance- Organisation ist entscheidend, um den Mitarbeitern und dem Management umfassende Compliance- Beratung bereitzustellen. Dabei müssen… …Vorgaben & Richtlinien, Prozesse & Kontrollen, Kommunikation & Schulung sowie Überwachung die risikoabhängigen Elemente des CMS. Beratung & Organisation… …anderer Fachabteilungen Überwachung & Unterstützung Überwachung Beratung & Organisation Umgang mit Vorfällen Führung & Kultur Abbildung 2… …hierbei um Beratung und Organisation, den Umgang mit Vorfällen sowie Führung & Kultur. Diese stellen grundlegende Maßnahmen des CMS dar, die die… …risikoabhängigen Maßnahmen unterstützen. Um Compliance im Unternehmen umzusetzen, muss eine angemessen ausgestaltete Compliance- Organisation eingerichtet werden…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2019

  Wie es um Compliance in Deutschland bestellt ist

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …gibt, ist keine revolutionäre Erkenntnis. Compliance-Management muss den konkreten Risiken einer Organisation Rechnung tragen. Dieser Erkenntnis – und…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2019

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich.
  

  Oliver Schieb, Dr. Martin Schmidt, Dr. Tobias Teicke

  …: Compliance bedeutet für mich, die Fähigkeit einer Organisation und seiner Akteure, sich der unternehmerischen Verantwortung nicht nur bewusst zu sein, sondern… …Fragen: Welche Organisation benötigen wir, um die Themen Gewinnmaximierung, Stakeholder-Interessen, Regeltreue und Geschäftsethik in Einklang zu bringen… …Veränderungen in der Organisation. Für den öffentlichen Sektor gilt der Grundsatz der unternehmerischen Verantwortung meines Erachtens ebenso. Zwar ist das… …, werden sich die Compliance-Maßnahmen auf einem etwas niedrigeren Niveau einpendeln. Compliance mit einem festen Platz in der Organisation wird künftig zur…

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