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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance

  Tim Wybitul, Dr. Philipp Byers

  …Beitrag von Herren Wessing/Hugger/Dann in diesem Werk oder in Renz/Hense, Wertpapiercompliance in der Praxis, S. 203 ff. verweisen). Hier bestehen… …„in der Regel gegen Entgelt“ erbracht werden. In der betrieblichen Praxis dürfte es an dem Tatbe- standsmerkmal der Entgeltlichkeit der… …Bundesverfassungsgericht entwickelten Kriterien zur Reichweite des Fernmeldegeheimnisses sind mangels Trennschärfe im Ergebnis für die Praxis kaum geeignet, um Unternehmen… …abgeschlossen sein soll. Da- nach soll der Übertragungsvorgang mit dem Empfang der übermittelten Signale beendet sein.30 Für die Praxis würde dies konkret… …Datenzugriff zu legitimie- ren. Die Einwilligungserklärung des Betroffenen ist eine in der Praxis vielfach genutzte Möglichkeit des Arbeitgebers, um die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …kann sich auf bereits vorhandene Vorbilder aus der Praxis stützen, z. B. § 2 Absatz 6 des Gesetzes über die Landesbank Baden-Württemberg. 381Reimer… …Kindermann/Brenner in Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis, „Er- bringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Kreditinstitute… …, Kapitalmarktrechtskommentar, 4. Aufl . 2010, § 10, Rn. 18. 19 Vgl. zu §§12 ff., 20a WpHG Knauth in Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis, „Insider- recht und… …Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis, „Mitarbeiter- geschäfte und Directors´Dealings“, S. 557 ff.; sowie Rolshoven in Renz/Hense, S. 917 ff… …Banken-Restrukturierungsgesetz; BB 2011, S. 66 ff. Renz/Hense (Hrsg.), Wertpapier-Compliance in der Praxis; 1. Aufl ., Berlin 2010. Schwark/Zimmer, Kapitalmarktrechts-Kommentar…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …25 a Abs. 1, S. 1 KWG erforderliche ordnungsgemäße Geschäfts- 1 Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis. 2 Rundschreiben 4/2010 (WA) –… …Praxis, Kapitel I.7 Rn. 18. 401Brockhausen Gemeinsame Vorgaben Aktienrecht für regulierte/nicht regulierte Compliance-Organisationen 2. Rechtliche… …; vgl. auch Wessing, Hugger, Dann in: Renz/Hense (Hrsg.), Wertpapier-Compliance in der Praxis, Strafrechtliche Aspekte der Compliance bei… …, MiFID: Umsetzungsan- leitung und Umsetzungsprüfung für die Praxis von Banken und Sparkassen, S. 96 ff. 36 IDW EPS 980 A14. 37 IDW EPS 980 A15… …, Kapitalmarktrecht, Handbuch für die Praxis, Kennzahl 600. Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld 410 Brockhausen für die… …verschiedensten Beiträge in Renz/Hense, Wert- papier-Compliance in der Praxis oder auch Assmann, Kommentierungen zu Insiderverbot, §12 ff.; ders. Mitteilung… …Wertpapier-Compliance in der Praxis S. 51 ff., vgl. Hense/Renz, Die Wandlung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunterneh- men unter besonderer…

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• FATCA: Gleiche Inhalte, neuer Prozess

  …Verpflichtungen einzuhalten. Dennoch wird die aufwändige Datenerhebung weiterhin bei den Instituten liegen. Von großer Bedeutung für die Umsetzung in der Praxis…

• Corporate-Governance-Management

  …Theorie und Praxis der guten Unternehmensführung. Von '''Prof. Dr. Martin K. Welge und Prof. Dr. Marc Eulerich''', Gabler Verlag, Wiesbaden 2012, 270…
• eBook

  Praxis der Internen Revision

  Management, Methoden, Prüffelder
  

  978-3-503-13687-2

  Prof. Dr. Thomas Amling, Prof. Ulrich Bantleon, Prof. Dr. Thomas Amling, Prof. Ulrich Bantleon, u.a.

  …. Dieser Band betrachtet die Interne Revision aus dem Blickwinkel der Praxis; die Beiträge stammen ausschließlich von erfahrenen Praktikern, ergänzt um…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Interne Revision - Grundlagen, Normen und Tätigkeitsfelder

  Thomas Amling, Ulrich Bantleon

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29 3.3 Sonstige Tätigkeitsfelder. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 4 Interne Revision in der Praxis… …. Oetker, 2009, S. 292. 14 Vgl. Warncke, 2008, S. 633. 15 Vgl. AKEU/AKEIÜ, DB 2009, S. 1282 und Warncke, 2005, S. 182 f. In der Praxis dürfte ohnehin kaum… …vier DIIR Revisionsstandards30 sowie den DIIR QA-Leitfaden31, das IPPF. Internationales Regelwerk der beruflichen Praxis (IPPF) des IIA Definition… …Empfehlung Pflicht DIIR Revisionsstandards + DIIR QA-Leitfaden Vorwort Abb. 3: Internationales Regelwerk der beruflichen Praxis (IPPF) plus natio-… …der Praxis zu einer nicht sachgerechten Verengung. Der Begriff „Assurance“ umfasst als Überbegriff nämlich die Überwa- chungstätigkeiten „Audit“ (=… …Switzerland, 2011, PA 1130.A2-1. Interne Revision – Grundlagen, Normen und Tätigkeitsfelder 33 4 Interne Revision in der Praxis 4.1 Leitung der Internen… …der Praxis werden meist Scoring-Modelle im Rahmen einer Jahresplanung eingesetzt, um die vor- handenen Kapazitäten möglichen Prüfungen zuzuordnen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Rechtliche Rahmenbedingungen für die Interne Revision

  Christian Haas, Andreas Langer

  …der Gedanke des Gesetzgebers, der Praxis die Entwicklung individuell, angemessener Lösungen auf Basis von Best Practices zu überlassen. Besonders die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Empirische Untersuchung zum direkten Auskunftsrecht des Aufsichtsrats gegenüber der Internen Revision bei Kreditinstituten

  Ulrich Bantleon, Angelika Paul, Anita Peter

  …der Governance-Strukturen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72 2.6 Untersuchungsergebnisse zur institutsinternen Praxis vor… …. Prüfungsausschuss in der Praxis Spannungsfelder entstehen. Dem stehen die mit der Stärkung der Governance-Strukturen verbundenen Chancen gegenüber. Ziel dieses… …Untersuchung zum direkten Auskunftsrecht 2.1 Ziel der Befragung Mit der Umfrage10 sollen Erkenntnisse zur Praxis der Kreditinstitute vor und nach der… …Praxis vor Neufassung der MaRisk Zunächst wird auf den Zeitraum vor der Veröffentlichung der zweiten MaRisk-Novelle abgestellt. Vielleicht normiert die… …Einführung des direk- ten Auskunftsrechts in den MaRisk nur die ohnehin bestehende Praxis oder sie stellt einen neuartigen Eingriff in die… …Schnittstellen. Übliche Praxis in 70 % der Institute war bereits vor der Novellierung der Vortrag des Jahres- berichts oder unterjähriger Berichte der Internen… …lediglich gelebte Praxis war. Bei zwei Instituten steht das Aus- kunftsrecht nur dem Prüfungsausschuss zu. Die besondere Rolle der In- Direktes… …Praxis kann bei 20 % aber nicht die Rede sein. Dies bedeutet jedoch nicht, dass es vor der Neufassung der MaRisk eine strikte Trennung zwi- schen der… …direkten Auskunftsrechts stellt somit in der Praxis keine neuartige Durchbrechung des dualistischen Trennungs- prinzips dar. Die Anzahl der… …29% 29% 29% 7% 7% Konkretisierung/formale Regelung der geübten Praxis Einbeziehung der Geschäftsleitung Beschränkung auf Vorsitzenden…

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