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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382 2.3 Anwendbarkeit der MaComp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382 3. Erlaubnispfl icht der… …, die auf Verpfl ichtete im Sinne des § 2 Abs. 1 GwG anwendbar sind. 2.3 Anwendbarkeit der MaComp 10 Die MaComp als kodifi zierte Verwaltungspraxis10… …Berücksichtigung fi nden. (a) Gemäß Punkt AT 3.1 der MaComp (Allgemeine Organisatorische Anforde- rungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 33 Abs. 1… …Abs. 1 GG. 383Reimer Erlaubnispfl icht der Abwicklungsanstalten dienstleistungsunternehmen im Sinne des WpHG gelten, fi ndet die MaComp keine… …Anwendung. Punkt AT 3.1 der MaComp lässt sich noch ein weiteres Indiz gegen die Anwendbarkeit auf Abwicklungsanstalten entnehmen. Da- nach heißt es, dass… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen sind, der MaComp nicht unterfallen, so muss dies erst recht für Abwicklungsanstalten gelten, die aus- weislich § 8a Abs. 5 Satz 1 FMStFG noch nicht… …Compliance-Funktion und Mitarbeitergeschäfte betrifft. Eine entsprechende Anwendbarkeit der besonderen Outsourcing-Anforderungen nach AT 9 der MaComp wäre für…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …Firmen- ziel bestimmt. Dazu kommen branchenspezifi sche Vorgaben, die als quasi „Be- rufsrecht in die Compliance-Aufgaben einzubeziehen sind. Wie die MaComp… …Corporate Governance Kodex. – §§ 31 ff. WpHG (Wertpapierhandelsgesetz) – § 25a KWG (Kreditwesengesetz) – passim MaComp (Mindestanforderungen an die… …Abteilungsstruktur – allein für Compliance zuständig sein, wie dies für Wertpapierdienstleistungsunternehmen durch die MaComp vorgegeben ist15. 21Von besonderem… …– Ergebnisse einer EMNID-Umfrage. 15 MaComp, BT 1.1 Stellung, Abs. 2 und BT 1.1.1 Unabhängigkeit (Funktionsdarstellung insgesamt). 16 WM 2009, S. 1882… …an die Com- pliance-Funktion (MaComp) für die nicht regulierten Compliance-Bereiche 48 Die MaComp konkretisiert die in § 31 ff. WpHG enthaltenen… …Vorschriften für Compliance-Organisation. Für Unternehmen, die nicht zu den Wertpapierdienst- leistungsunternehmen gehören, ist die MaComp nicht direkt… …anwendbar. Die BaFin hat in der MaComp die Compliance-Entwicklungen seit der 1999 erlasse- nen Compliance-Richtlinie48, die weiterhin als „best practice“… …Prüfung der Compliance- Organisationen in den ihrer Aufsicht unterliegenden Unternehmen gestoßen ist. Die MaComp ist vor ihrer Verabschiedung mit den… …rungen und praktischen betriebswirtschaftlichen Erkenntnisse mit einbringen konnten. Die MaComp „soll zusätzlich – insbesondere für kleinere Unternehmen… …dürften50. Im Sinne des WpHG sieht die BaFin Compliance-Organisationen ent- sprechend ihrer Empfehlungen als „best practice“ an.51 49Die MaComp stellt die…

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