Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Japan

  Prof. Dr. Jörn Westhoff

  …Banken und Börsen ..................................... 332 2.3 Korruptionsprävention außerhalb des Straf- und Sonderstrafrechts........ 333 2.3.1…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Russland

  Dr. Thomas Heidemann

  …investitionsrechtlichen Vergünstigun- gen. Es findet keine Anwendung auf Investitionen in den Banken- und Versiche- rungssektor. Letztere werden durch das Gesetz über… …Banken und Bankentätigkeit in Verbindung mit dem Zentralbankgesetz beziehungsweise durch das Gesetz über das Versicherungswesen geregelt. 1.2.3…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Tschechische Republik

  Dr. Petr Bohata
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Türkei

  Prof. Dr. Christian Rumpf, Prof. Dr. Christian Rumpf, Dr. Mehmet Özdamar

  …Krise 2000–2001, in welcher der türkische Staat zu- sammenbrechende Banken nicht etwa mit Milliarden unterstützt, sondern sie dem Einlagensicherungsfonds… …überstellt, Vorstände und Hauptanteilseigner zur Verant- wortung gezogen, die Banken ggf. saniert oder zerschlagen hat, nichts anderes als die konsequente…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Anlageberatung von Privatkunden – Aufgaben einer Compliance-Organisation

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Bankenverband informiert: Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente – Leitfaden zur Umsetzung (Version 2.0) – Stand Juni 2007, Bundesverband deutscher Banken…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2014

  A Commitment to Excellence – Qualität in der Internen Revision

  Michael Bünis, Thomas Gossens

  …Bünis/Gossens, ZIR 1/2014. 9 Seit 2014 müssen Internen Revisionen in Banken vierteljährlich auch an das Aufsichtsorgan zusammenfassend berichten. (§ 25c Abs. 4a…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2014

  PRO: Gesetzesvorschlag zum Unternehmensstrafrecht aus NRW

  Endlich eine Unternehmensstrafbarkeit?
  

  Dr. Wolfgang Hetzer

  …mittels Kapitaltransfers durch Banken ins Ausland und die Geldwäsche durch Anlage von Verbrechensgewinnen in der legalen Wirtschaft gezählt. Die Große…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2014

  2013 – das Jahr der Entscheidungen

  Entwicklungen im Bereich Compliance
  

  RA Dr. Malte Passarge

  …Wettbewerbs“ 47 . Seit 2014 besteht für Banken nach § 25 a Abs. 1 S. 4, Nr. 3 KWG die Pflicht zu Einrichtung einer Hinweisgeberstelle 48 . Ferner wird für die…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2014

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …Interne Revision Umsatz > 10 Mrd. Euro Recht Telecom, Media, Utilities, Services & Logistics Sonstige *bei Banken Bilanzsumme Abbildung 3 zeigt, Abbildung 1…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 15 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere

  Dr. Julius Neuberger, Hans-Helmut Schneider

  …Erkenntniswert, dass De- rivate anfangs im Rahmen der modernen Finanz- und Marktwirtschaft – vor- nehmlich von den Banken – zur Abdeckung eines…