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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …Missverständnisse gegeben. Mit der Einführung von MiFID II/MiFIR wird das bisher gültige Beratungsprotokoll in Deutschland durch die auf europäische Vorgaben…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …: Zum aktuellen Stand der Finanz- marktnovellierung in Deutschland, in: BKR 2017, S. 273 ff. 5 6 Vgl. Bergmann, in: Langenbucher/Bliesener/Spindler… …Deutschland bereits mit dem Kleinanlegerschutzgesetz implemen- tiert worden36 und nun in §§ 63 Abs. 4 und 5 WpHG, 80 Abs. 9 bis 13 WpHG und § 11 f. WpDVerOV…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Transparenzpflichten (Vor- und Nachhandelstransparenz unter MiFID II)

  Dr. Erasmus Faber

  …Verordnung (EU) 2017/577 der Kommission v. 13. 06. 2016 („RTS 3“), befinden. Es wird daher auf eine explizite Betrachtung der Umsetzung in Deutschland und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19–23 5.2 Europa – European Securities and Markets Authority . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 5.3 Bundesrepublik Deutschland – HFT-Gesetz & BaFin RS… …führte dies zu Reformen der entsprechenden Regularien sowohl in den USA als auch in Deutschland und nicht zuletzt mit der MiFID II in ganz Europa. 636… …Überprüfungs- prozesse der jeweiligen Mitgliedstaaten fanden. In Deutschland wurden die Leitlinien mit dem Rundschreiben (06/2013) – Anforderungen an Systeme und… …Wertpapierfirmen die Art, den Umfang und die Kom- plexität ihrer Geschäfte berücksichtigen. 5.3 Bundesrepublik Deutschland – HFT-Gesetz & BaFin RS 06/2013 5.3.1…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …In- oder Ausland haben. Akkreditierte Vergabestellen für den LEI sind in Deutschland WM Datenservice und der Bundesanzeiger Verlag. Für die Vergabe und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …dann anschließenden Regelungen der Finanzmarktrichtlinie (MiFID – 2004/39/EG) wurden in Deutschland durch das Finanzmarktrichtlinienumsetzungsgesetz… …Marktmissbrauchsverordnung von 2014 – in Deutschland umgesetzt zum 03. 07. 2016 sowie die MiFID II (umgesetzt zum 03. 01. 2018) und damit einhergehende delegierte Rechtsakte… …mit den Zuwendungen im Zusammenhang mit Analysen und setzt damit in Deutschland die Anforderungen der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 (Art. 13) um… …Erstellers anzuge- ben. Zudem ist zu nennen, wer für die Weitergabe der Analyse in Deutschland verant- wortlich ist. Dieser hat sich vorab davon zu überzeugen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …Deutschland. Zur Transformation ihrer in diesem Kapitel relevanten Richtlinien-Bestimmungen liegt das Zweite Gesetz zur Novellierung von… …heute nicht. Es regelt nach wie vor nur, wie das Eigentum an Wertpapieren12 zwischen Privatpersonen und/oder Unternehmen in Deutschland, insb. unter… …wie Wertpapiere zwischen diesen einzel- nen Transaktionen für den jeweiligen Eigentümer in Deutschland verwahrt werden können. Die Geltung des deutschen… …Anordnungsrechten überwacht werden, sind in den skizzierten Normenbereichen bisher weitgehend nicht enthalten oder wie in Deutschland in der veralteten und nicht mehr… …Deutschland werden die Anforderungen an Auslagerungen von Kreditinstituten grundle- gend in § 25b KWG geregelt und (noch) in AT 9 der MaRisk v. 27. 10. 201736…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation

  Dr. Uwe Lüken

  …Deutschland gibt es eine Benut- zungsschonfrist von fünf Jahren, § 25 MarkenG. – Marken geben ihrem Inhaber ein Ausschließlichkeitsrecht, d. h. er kann Dritte… …entfernt liegende jüngere Marken durchsetzen – Markenrechte sind national begrenzt. Eine deutsche Marke gewährt Schutz nur für Deutschland. Wer… …der neu eingeführten Marke verlangt. Dies kann in Deutschland sehr schneidig durch eine einstweilige Verfügung geschehen, die von den Gerichten zumeist…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktinfrastruktur

  Michael Leibold

  …Das hatte in der Praxis zur Folge, dass sich in Deutschland de facto mit Ausnahme der Deutsche Bank AG kein Systematischer Internalisierer für… …Nachhandelstransparenzpflicht der WpDLU für außerbörsliche Geschäfte in Aktien und Aktien vertretende Zertifikate sah bereits die MiFID I vor und wurde seiner Zeit in Deutschland…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …die nationalen Aufsichtsbehörden (NSAs), d. h. in Deutschland durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und die von ihr… …33 ff. WpHG; – Anzeigen gemäß § 14 WpÜG, etc. In Deutschland geht die BaFin den Ursachen ungewöhnlicher Kursbewegungen nach und untersucht diese auf… …Weltwirtschaftskrise von 1929 entstanden ist. In Deutschland wurde das Insiderrecht 1994, anknüpfend an die sog. EU-Insiderrichtlinie5 in den damaligen §§ 12 ff… …Marktmissbrauchsrechts erfolgten 2004 in Deutschland aufgrund der Umsetzung der ersten EU-Marktmissbrauchsrichtlinie (Market Abuse Directive oder „MAD“) durch das sog… …. w. N. 23 Die Anwendbarkeit für OTFs stellt eine Erweiterung des bisherigen Anwendungsbereichs dar, die durch das 1. FimaNoG in Deutschland umgesetzt…

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