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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …dienstleistungsbranche wird man konstatieren können, dass die Notwendigkeit einer Com- pliance-Funktion mittlerweile unumstritten ist und sich auch die Konturen ihres… …der Rechtsform der Aktiengesellschaft als Bezugs- punkt der Compliance-Funktion Versteht man Compliance als Einhaltung von geltenden Regeln und die… …nachgeordneten Entscheidungsebenen.13 Unterzieht man den Pflichtenkatalog des Vorstands einer strukturierenden Würdigung, so wird rasch deutlich, dass die im… …. Über die Leitungsaufgaben hinaus obliegt dem Vorstand auch die Geschäftsführung des Unternehmens. Hierunter versteht man in Abgrenzung zur Leitung jedes… …Platz beansprucht. Auf einen kurzen Nenner gebracht wird man sagen können, dass die Compliance-Funktion innerhalb des internen Kontrollsystems zeitlich… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen vorgesehen hat. Führt man sich die insb. bei Wertpapierdienstleistungsunternehmen aber auch bei her- kömmlichen Kreditinstituten, teils durch die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …werden kann. Vorsatz setzt nicht etwa voraus, dass man von einer fremden Tat weiß oder sie sogar beabsichtigt. Sog. bedingter Vorsatz liegt schon dann vor… …Aufforderung“ vorliegen können,7 z. B. bei einer scheinbaren Abmahnung an einen Mitarbeiter. Beihilfe soll nicht nur geleistet werden können, indem man selbst… …Hand anlegt („physische Beihilfe“), sondern auch, indem man den Täter psychisch in seinem Tatentschluss bestärkt („psychische Beihilfe“), z. B. durch… …sicherlich der Fall, wenn Evidenz besteht, dem Vorgang die ihm innewohnende Problema- tik sozusagen auf der Stirn geschrieben steht, wenn man also bewusst… …eine normative Grundlage, auf die man eine Garantenpflicht von Compliance-Verantwortlichen zumindest teilweise und bereichsspezifisch stützen kann. Zu… …Aufsichtsrates unterbinden.47 Überträgt man diese Grundsätze also auf den CO, muss man eine Garantenstellung aufgrund einer Geschäftsherrenhaftung wohl ablehnen… …grenzender Wahrscheinlichkeit verhindert worden wäre, kann man dem Täter/Teilnehmer die Unterlassung anlasten (vgl. 1.1.2.2). Um diese Frage beantworten zu… …entsprechende Irrtum – man spricht…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …der Regelungen des 11. Abschnitts des WpHG.“6 Insofern kann man hieraus schließen, das Compliance-Risiko bestehe darin, dass eine Bank den europäischen… …Orderausführung erbracht. Hiermit gehen ver- schiedene Zusatzdienstleistungen einher, die man als vorvertriebliche bzw. nachvertriebli- che Leistungen bezeichnen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …man vom bilanziellen Eigenkapital nach § 272 HBG ausgehen. Erfüllt ein Kunde eines der vorstehenden Kriterien, ist er kraft Gesetz Professioneller Kunde… …und als solcher vom Institut zu behandeln. Man spricht in diesem Fall auch von einem „geborenen“ Professionellen Kunden. Die Kundenstruktur bei den… …Wertpapier- dienstleistungsunternehmen ist besonders in der Gruppe der Professionellen Kunden we- sentlich heterogener. So findet man dort auch Stiftungen… …man im Fachjargon als „Opt-down“. So gelangt der Professionelle Kunde in den Genuss des höheren Schutzes für Privatkunden. Aus Vereinfachungsgründen… …Kunde erreichen. Man spricht in diesem Fall von einem gekorenen Professionellen Kunden. Diese Vereinbarung ist auch möglich für einzelne Dienstleistungen… …. zwei von drei Kriterien erfüllt sein, an denen man das Opt-up festmacht: – Der Kunde hat an dem relevanten Markt während des letzten Jahres… …man die verlangten 40 Ge- schäfte pro Jahr in Relation zu den 500.000 € Mindestvermögen setzt, sodass eine Erheb- lichkeit bei Geschäften von 12.500 €… …Banken bisher eher zurückhaltend, hat man aus Praktikabilitätsgründen und wegen der Schwierigkeiten im Zusammenhang der Überwachung der Einhaltung der… …Geschäftspolitik aber ändern. Wie kann man zu dieser Einschätzung kommen? Die Zeiten sind schnelllebiger geworden und haben sich in der Zeit zwischen der Einfüh-… …, kann man davon ausgehen, dass mit Eingang des neuen Jahresabschlusses in der Kreditabteilung der Tatbestand „Wissen erlangt“ erfüllt ist. So muss es eine…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …sammenhang mit einer Anlage in das PRIIP, vornimmt. Hier könnte man sich zunächst am Wortlaut von lit. (a) orientierten und einer formellen Betrachtungsweise… …PRIIP-Hersteller im Zusammenhang mit dem Basisinformationsblatt zuständigen Behörde denkbar. So könne man an die Angebotsländer des jeweiligen PRIIPs anknüpfen, was…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …über mind. zwei unterschied- lichen Anlageformen haben, um Produkte dieser Kategorie erwerben zu können. Bei der Kategorie 3 geht man davon aus, dass… …Anlageformen wie Kauf von Optionsscheinen, Zertifikaten, Aktien und Investmentanteilen hat. Bei der Kategorie 4 geht man davon aus, dass es sich um derart… …wird. Damit würde man das beratungsfreie Geschäft immer nach § 63 Abs. 10 WpHG durchführen 5 Überblick1 Die nachstehenden Tabellen ergeben einen… …. Kommt man vielleicht zu ganz anderen Organisationsformen bei der Abwicklung des Wertpapier- und Depotgeschäftes? Gibt es nur noch Spezialisten für diesen… …MiFID II/MiFIR auf die Kontrolleinheiten auswirken? Muss man, nachdem man zwischenzeitlich die quantitative Fehlerquote bei den Beratungsprotokollen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer