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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2019

  Anmerkung zu OLG Frankfurt, Beschluss vom 10. April 2018 – 2 Ss-OWi 1059/17

  Wissenschaftlicher Mitarbeiter Johann-Alexander Klöpper

  …führen, dass sich Banken dazu veranlasst sehen, zukünftig noch früher und noch mehr Verdachtsmeldungen abzugeben. Zumal dieser (leider) auch schon an…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2019

  Aktuelle Urteile

  Dr. Doreen Müller

  …hätte prüfen müssen, ob die von der Stadt Pforzheim an die Banken gezahlten Gewinnmargen als marktübliches Entgelt für den Abschluss des in Streit…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2019

  Johanna Grzywotz: Virtuelle Kryptowährungen und Geldwäsche (= Internetrecht und Digitale Gesellschaft Bd 15).

  Oberstaatsanwalt Dr. Marcus Schmitt

  …zentrale Stelle, welche verdächtige Transaktionen prüft und meldet. Es gibt keine Banken, die diese Rolle übernehmen könnten. Bitcoin ist zwar kein anonymes…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2019

  CSR-Berichterstattung mit EU-Rückenwind

  Anwendungserfahrungen in 2018 und neue Entwicklungen in 2019
  

  Dr. Hans-Jürgen Hillmer

  …50 % der Risikoexponierung der Banken im Euro-Währungsgebiet direkt oder indirekt mit klimawandelbedingten Risiken verbunden sind. Mit Jorberg ist…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2019

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  Zusammengestellt von der ZCG-Redaktion

  …. ­Fabian Teichmann und Céline Hürlimann, S. 215–219); CCIdentitätsfälschungen – Herausforderungen für Banken und Finanzinstitute bei der Identitätsprüfung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 60 Bußgeldvorschriften

  Steinhardt

  …Jahresabschluss und den konsolidierten Abschluss von Banken und anderen Finanzinstituten (ABl.L 372 vom 31.12. 1986, S. 1; L 316 vom 23.11. 1988, S. 51), die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Risiken und Werte auf dem Prüfstand

  Sind unsere Werte in Gefahr?

  Brigitta John

  …z. B. Energieversorger, Gesundheitseinrich- tungen, Telekommunikationsanbieter, aber auch Finanzdienstleister (Kreditkar- tenanbieter, Banken usw.)…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  ….; Bas- tian/Werner, Banken zwischen Ertragserwartungen und Regulatorik, Bericht über den Bank- rechtstag am 30. 06. 2017, in: WM 2017, S. 1533 ff.; Jordans…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …Nr. 2 WpHGMaAnzV): 1. Abschlusszeugnis eines wirtschaftswissenschaftlichen Studiengangs der Fachrichtun- gen Banken, Finanzdienstleistungen oder…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …er damit mehr als 20 % aller ihm anvertrauter Kundengelder an Banken seiner Unternehmensgruppe weiterleiten würde.31 Es ist somit im Rahmen der… …issues of securities law: European efforts to Alle in der Grafik aufgeführten Depot führenden Banken erwerben an den für sie durch den CSD verwahrten…