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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2019

  Compliance in öffentlichen Institutionen

  Neue Erkenntnisse oder langjährige Praxis?
  

  Prof. Dr. Niels O. Angermüller

  …und das Deutsche Institut für Interne Revision (DIIR) nutzen es (zum Beispiel überarbeiteter DIIR Standard Nr. 2 zum Risikomanagement aus dem November… …mit vielfältigen Themengebieten sichergestellt, dass die notwendige fachliche Expertise nutzbar ist. Das Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) hat am 11… …, 8/2015, S. 30–33. 5 Vgl. Deutsches Institut für Interne Revision (DIIR), DIIR Revisionsstandard Nr. 2. Prüfung des Risikomanagement-Systems durch die…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2019

  School GRC

  …: Forschung für die zivile Sicherheit“ hat das Institut für Kriminalistik zusammen mit seinen Partnern den Zuschlag für ein neues Forschungsprojekt erhalten… …ISIM als assoziierte Partner wird das Institut über eine Laufzeit von 30 Monaten zum Thema „Befragungsstandards für Deutschland – BEST“ forschen. Sowohl…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 13 Finanzierung des Angebots

  Steinhardt

  …entsprechend §12 Abs.2 Durch die entsprechende Anwendung des §12 Abs.2 besteht für das bestäti- gende Institut die Möglichkeit zur Exkulpation. Danach ist die… …der Fehlerhaftigkeit der Finanzierungsbestätigung ist anzuneh- men, wenn dem bestätigenden Institut bewusst ist, dass dem Bieter die zu einer… …Seriosität einer Finanzierung banküblichen Sorgfaltsmaßstab außer Acht lässt. Hierzu gehört nicht nur, dass dem Institut keine Berechnungsfehler bei…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 39a Ausschluss der übrigen Aktionäre

  Santelmann
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 60 Bußgeldvorschriften

  Steinhardt

  …tungsinstituten im Sinne des §340 des Handelsgesetzbuchs der Gesamtbe- trag, der sich aus dem auf das Institut anwendbaren nationalen Recht im Einklang mit Artikel…

• Das Recht der Kreditsicherung

  …Institut für Interne Revision e. V. und Bereichsleiter Revision SÜDWESTBANK AG, Stuttgart.Quelle: ZIR Zeitschrift Interne Revision Heft 1/2019…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …WpDVerOV und geht wegen des Verbotes der Doppelregelung der WpDVerOV vor. 3 4 1 Einleitung „Ein Institut muss über eine ordnungsgemäße… …Geschäftsorganisation verfügen, die die Einhaltung der vom Institut zu beachtenden gesetzlichen Bestimmungen und der betriebs- wirtschaftlichen Notwendigkeiten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …und seinem Institut einen Sicherheitspuffer für die aus seinem Geschäftsmodell resul- tierenden Risiken schaffen möchte und welchen Aufwand bzw. welche… …„aufsichtliche Fürsorge“ ein Institut gestellt werden kann. Das kann bis hin zu Kapitalaufschlägen führen. Damit wären Kosten für „Non- Compliance“ ein Stück weit… …leichter kalkulierbar. Alles in allem sollte dies einen Ansporn geben, die tatsächliche Compliance-Kultur in einem Institut zu hinterfragen und eigene…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …einem noch größeren Maße sichtbar. Die Compliance-Funk- tion soll einerseits „darauf hinwirken“, dass das Institut wirksame Verfahren zur Einhaltung der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …gehört, dass das Institut angemes- sene Grundsätze aufstellen, Mittel vorhalten und Verfahren einrichten muss, die darauf ausgerichtet sind… …, sicherzustellen, dass das Institut selbst und seine Mitarbeiter den gesetz- lichen Verpflichtungen im Rahmen der Wertpapier(neben)dienstleistungserbringung nach-… …Einhaltung der für das Institut wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben ausgerichtet wer- den und Risiken aus der Nichteinhaltung solcher Bestimmungen… …, insb. auch mit Blick auf seine Schutzfunktion für das Institut. Denn von organisatorischen Defiziten und Verstößen durch Mitarbeiter gegen das WpHG kann… …eine Gefahr für das Institut sowie die Geschäftsleitung und das Aufsichtsorgan ausgehen. Ein gut gegliederter, übersichtlicher, hinreichend ausführlicher… …die Organisation und Ausgestal- tung der Compliance-Funktion im Institut eingegangen. Dabei soll auf die organisatorische Einbindung, die Angemessenheit…

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