Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …und III, auf die nach- stehend eingegangen wird. 2 Bergmann, in: Langenbucher/Bliesener/Spindler, Bankrechts-Kommentar, 2. Aufl. 2016, Effek-… …: Langenbucher/Bliesener/Spindler, Bankrechts-Kommentar, 2. Aufl. 2016, Effektengeschäft, Rn. 82. 5 Grundlegend: Lange: Product Governance – Neue Anforderungen für die Konzeption… …, Bankrechts-Kommentar, 2. Aufl. 2016, Effektengeschäft, Rn. 83. 6 7 Vgl. Lange, in: DB 2014, S. 1723, 1725 m. w. N.; vgl. Bastian/Werner, in: WM 2017, S. 1533, 1541…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …: Schäfer/Sethe/Lang (Hrsg.): Handbuch der Vermögensverwaltung, 2. Aufl., München 2016, Seite 398 ff. Ermessen üblich an den Kunden auszukehren.44 Dies ist in einer… …Wettbewerb rechtferti- gen sollte. 491 13 Literaturverzeichnis Schäfer/Sethe/Lang (Hrsg.): Handbuch der Vermögensverwaltung, 2. Aufl., München 2016.…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …Interessenkonflikte 1 1 Assmann, in: ÖBA, S. 40. 2 Meyer/Paetzke/Will, in: Kölner Kommentar zum WpHG, 2. Aufl. 2014, § 33 WpHG (a. F.) Rn. 137. 2 3 Vgl. etwa Fuchs… …, in: Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar, 2. Aufl. 2016, § 31 (a. F.) Rn. 60. 3 4 5 4 Fuchs, in: Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar, 2. Aufl. 2016, §… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) v. 07. 06. 2010, aktualisiert am19. 04. 2018. 9 10 11 12 Vgl. etwa Fuchs (Hrsg.), in: Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar, 2. Aufl. 2016… …Organisationspflichte des § 33 Abs. 1 Satz 2 WpHG (a. F.). 16 Fuchs, in: Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar, 2. Aufl. 2016, § 33 WpHG (a. F.) Rn. 91 zur Vorgängerregelung… …. Aufl. 2016, § 31 WpHG (a. F.) Rn. 50. 29 30 25 Vgl. etwa Fuchs, in Fuchs (Hrsg.): Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar, 2. Aufl. 2016, § 31 WpHG (a. F.)… …Rn. 53. 31 26 Fuchs, in: Fuchs (Hrsg.): Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar, 2. Aufl. 2016, § 31 WpHG (a. F.) Rn. 53, der allerdings eine Ausnahme von… …: Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar, 2. Aufl. 2016, § 31 WpHG (a. F.) Rn. 53, 55a. 32 28 Vgl. Fuchs, in Fuchs (Hrsg.): Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar, 2. Aufl. 2016, § 31 WpHG (a… …. F.) Rn. 52. 29 Koller, in: WpHG-Kommentar, 6. Aufl. 2012, § 33 WpHG (a. F.) Rn. 39. 33 30 Fuchs, in Fuchs (Hrsg.): Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar… …, 2. Aufl. 2016, § 31 WpHG (a. F.) Rn. 52; Möllers, in: Kölner Kommentar zu WpHG, 2. Aufl. 2014, § 31 WpHG (a. F.) Rn. 130; Koller, in: WpHG-Kommentar… …, 6. Aufl. 2012, § 31 WpHG (a. F.) Rn. 41 ff. 4 Begriff des Interessenkonflikts 4.1 Allgemeine Voraussetzungen Sowohl der europäische als auch der…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …Dokumentation dieser Vorgänge. 541 II.B.2 Zuwendungen im Wertpapiergeschäft 2 15 Nachfolgend „WPDU“. 16 Fuchs, in: Fuchs (Hrsg.): WpHG, 2. Aufl. 2016, § 2… …. 9). 3 18 Vgl. z. B. Rozok, in: BKR 2007, S. 217, 219; Fuchs, in: Fuchs (Hrsg.): WpHG, 2. Aufl. 2016, § 31d, Rn. 10; Koch, in: Schwark/Zimmer, KMRK, 4… …. Aufl. 2010, § 31d WpHG, Rn. 28. Das nachfolgende Kapitel stellt die bis zum 02. 01. 2018 bestehenden Verhaltenspflichten bei Zuwendungssachverhalten dem… …, MiFID-Praktikerhandbuch, 2007, S. 219, 228. 20 Koller, in: Assmann/Schneider (Hrsg.): WpHG, 6. Aufl. 2012, § 31d, Rn. 10 f. 4 21 Vgl. Koller a. a. O., der zutreffend… …Begründung zum FRUG (BT-Drs. 16/4028, S. 130). 24 Ebenda. 6 25 Fuchs, in: Fuchs (Hrsg.): WpHG, 2. Aufl. 2016, § 31d, Rn. 13. 26 RegBegr., BT-Drs. 16/4028, S… …Gebühren handeln.26 Jegliche Kosten und Entgelte, die von dem betroffenen WPDU 544 Roth/Blessing 27 Fuchs, in: Fuchs (Hrsg.): WpHG, 2. Aufl. 2016, § 31d… …im Wertpapiergeschäft 13 32 RegBegr., BT-Drs. 16/4028, S. 67. 14 33 Fuchs, in: Fuchs (Hrsg.): WpHG, 2. Aufl. 2016, § 31d, Rn. 25. 34 Gemeint ist §… …Koller, in: Assmann/Schneider (Hrsg.): WpHG, 6. Aufl. 2012, § 31d, Rn. 44, der die Offenlegung „in die Kategorie der Warnungen“ verlegt und erläuternde… …Kundenbestand entwickeln. 554 Roth/Blessing 23 52 Rozok, in: BKR 2007, S. 217, 225; Fuchs, in: Fuchs (Hrsg.): WpHG, 2. Aufl. 2016, § 31d, Rn. 37. 53 § 31d…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation

  Dr. Uwe Lüken

  …und Designrecht, 3. Aufl. 2013. 4 Gesetz über den Schutz von Marken und sonstigen Kennzeichen – Markengesetz, in Kraft getreten am 01. 01. 1995. 5 Zu… …Farbmarken siehe Miosga, in: Ströbele/Hacker/Thiering (Hrsg.): MarkenG, 12. Aufl. 2018, § 3, Rn. 40 ff. 6 Näher zu dieser Unterscheidung Lüken, in: Stöckel… …, Handbuch Marken- und Designrecht, 3. Aufl. 2013, Einführung S. 47. 4 7 Zu den absoluten Schutzhindernisse: § 8 MarkenG sowie Stöckel, in: Stöckel, Handbuch… …Mar- ken- und Designrecht, 3. Aufl. 2013, Teil 1 B II 2. 2.1 Marken- und Kennzeichenrecht 2.1.1 Arten von Kennzeichen Das Marken- und Kennzeichenrecht3… …2009, 672, 674; BGH GRUR 2007, 780, 782 (Rn. 19); Hacker, in: Ströbele/Hacker/Thiering (Hrsg.): MarkenG, 12. Aufl. 2018, § 14, Rn. 19, jew. m. w. N… …: Ströbele/Hacker/Thiering (Hrsg.): MarkenG, 12. Aufl. 2018, § 9, Rn. 15 ff. oder Fezer, Markenrecht, 4. Aufl. 2009, § 14 MarkenG, Rn. 222 ff. verwiesen werden… …Schutzrechten ist mit erheblichen Schwierigkeiten verbunden. Zur Thematik: Deigendesch und Stucky, in: Stöckel, Handbuch Marken- und Designrecht, 3. Aufl. 2013… …www.interbrand. com. 11 Vgl. Lüken, in: Stöckel, Handbuch Marken- und Designrecht, 3. Aufl. 2013, Einführung S. 47 ff. 12 Zur Dauerüberwachung ausführlich Stöckel… …, in: Stöckel, Handbuch Marken- und Designrecht, 3. Aufl. 2013, Teil 1 C. 6 7 2.1.3 Umgang mit eigenen Marken Da Marken kommunikative… …, Markenrecht, 4. Aufl. 2009, § 14 MarkenG, Rn. 836 ff.; siehe auch § 23 MarkenG. 14 Bspw. BGH, Urt. v. 12. 01. 2017 – I ZR 253/14 (OLG Hamburg), BGHZ 181, 77 Rn…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktinfrastruktur

  Michael Leibold

  …Transparency, Kap. 5, vgl. Antwort 1. 14 15 Fuchs, in Fuchs: WpHG-Kommentar, 2. Aufl. von 2016, § 31h a. F., Rn. 1 ff. bzw. § 31g, Rn. 4 ff. 15 3. Handelt es… …. 18 MiFIR 862 Leibold 20 Fuchs, in: Fuchs, WpHG-Kommentar, 2. Aufl. 2016, § 32c a. F., Rn. 1 ff., hier wird bei Ausfüh- rungen im Aktienbereich… …(Hrsg.): WpHG-Kommentar, 2. Aufl. 2016, § 31h a. F., Rn. 4 ff.: Wenn ein Handelsplatz – im Wege der ihm obliegenden Nachhandelstransparenz- pflicht – für… …annimmt. 870 5 Literaturverzeichnis Fuchs (Hrsg.): Kommentar zum Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), 2. Aufl. 2016. Just/Voß/Ritz/Becker (Hrsg.): Kommentar…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)

  Dirk Hense, Giovanni Petruzzelli, Carsten Lösing
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …sion (Stand: 13. 01. 2017). 17 BaFin-Emittentenleitfaden (4. Aufl., 2013), abrufbar unter www.bafin.de (letzter Abruf am 18. 06. 2018). Die BaFin hatte… …, S. 2206. 24 32 Vgl. Seibt/Wollenschläger, in: AG 2014, S. 593 (600). 33 BaFin-Emittentenleitfaden (4. Aufl., 2013), S. 33 f.; vgl. auch die FAQs der… …. 31. 05. 2013) geänderten Fassung. 44 Vgl. BaFin-Emittentenleitfaden (4. Aufl. 2013), S. 34. 34 35 45 Vgl. die EuGH-Entscheidung Lafonta/AMF v. 11… …. Erwägungsgrund Nr. 10 der MAR. 55 BaFin-Emittentenleitfaden (4. Aufl., 2013), S. 36. 40 41 56 Dabei werden auch Pensions- oder Wertpapierleihegeschäfte erfasst…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann

  …. 16/4028, S. 74; Fett, in: Schwark/Zimmer, Kapitalmarktrechtskommen- tar, 4. Aufl. 2010, § 33b Rn. 2; Göres, in: Schäfer/Hamann (Hrsg.): Kapitalmarktgesetze… …, 2. Aufl., 6. Lfg. 04/2012, § 33b Rn. 13; Zimmermann, in: Fuchs (Hrsg.): WpHG, 2. Aufl. 2016, § 33b Rn. 2. 11 MaComp BT 2.7. 12 Vgl. unten Rn. 8 ff… …: WpHG, 2015, § 33b Rn. 5; Fett, in: Schwark/Zimmer (Hrsg.): Kapitalmarktrechts-Kommentar, 4. Aufl. 2010, § 33b Rn. 4; Göres, in: Schäfer/Hamann (Hrsg.)… …: Kapitalmarktgesetze, 2. Aufl., 6. Lfg. 04/2012, § 33b Rn. 17; Koller, in: Ass- mann/Schneider (Hrsg.): WpHG, 6. Aufl. 2012, § 33b Rn. 2; Zimmermann, in: Fuchs (Hrsg.)… …: WpHG, 2. Aufl. 2016, § 33b Rn. 8; a. A.; Meyer/Paetzel, in: KK-WpHG, 2. Aufl. 2014, § 33b Rn. 25. 10 22 Baur, in: Just/Voß/Ritz/Becker (Hrsg.): WpHG… …, 2015, § 33b Rn. 5; Koller, in: Ass- mann/Schneider (Hrsg.): WpHG, 6. Aufl. 2012, § 33b Rn. 2; Meyer/Paetzel, in: KK-WpHG, 2. Aufl. 2014, § 33b Rn. 25 Fn… …. 56. 23 Baur, in: Just/Voß/Ritz/Becker (Hrsg.): WpHG. § 33b Rn. 5; Koller, in: Assmann/Schneider (Hrsg.): WpHG, 6. Aufl. 2012, § 33b Rn. 2. 11 24… …, in: Just/Voß/Ritz/Becker, WpHG, 2015, § 33b Rn. 7; Meyer/Paetzel, in: KK-WpHG, 2. Aufl. 2014, § 33b Rn. 29. 13 27 Zu § 84 Abs. 1 Satz 2 HGB vgl. nur… …: WpHG, 2. Aufl. 2016, § 2 Rn. 69; Kumpan, in: Schwark/Zimmer (Hrsg.): Kapitalmarktrechtskommentar, 4. Aufl. 2010, § 2 Rn. 59; Voß, in… …des WpHG zur näheren Bestimmung möglich ist. 982 Wagemann 20 33 BT-Drs. 16/4028 S. 54; Fuchs, in: Fuchs (Hrsg.): WpHG, 2. Aufl. 2016, § 2 Rn. 15…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen