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• Arbeitshilfe - Checkliste

  Compliance Management

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Arbeitshilfe COMPLIANCEdigital CPLd-AH-37-Org S. 1/3 Compliance Management Von Stefan Behringer Der Begriff Compliance kommt ursprünglich aus der… …Medizin und bezeichnet die Therapietreue des Patienten. Übertragen auf den juristisch-betriebswirtschaftlichen Bereich bedeutet Compliance, dass Unternehmen… …bekannt gemacht werden. Die Verantwortlichkeit für Compliance ist sehr breit und wichtig für das Unternehmen. Wird die Compliance-Funktion aufgrund… …Zweitaufgabe neben einer Haupttätigkeit) verfügen, um die Compliance Verantwortlichkeit wahrzunehmen. Die Mitarbeiter der Compliance-Stelle müssen die… …, insbesondere die Unternehmensleitung und das Aufsichtsgremium gemeldet werden sollen. Die Regeln sollten berücksichtigen, dass der Compliance- Bereich in einer… …einen Compliance Fall verwickelt zu sein, so muss es ein schriftliches Verfahren geben, das die Berichte, Informationspflichten und –rechte sowie die… …Hamburger Compliance Zertifikat wird von der Handelskammer Hamburg (bundesweit) vergeben. Es ist speziell für kleine und mittlere Unternehmen konzipiert… …, Berlin 2016 (www.COMPLIANCEdigital.de) Arbeitshilfe COMPLIANCEdigital CPLd-AH-37-Org S. 3/3 Gibt es in dem Unternehmen eine Stelle, die mit Compliance… …beauftragt ist? Gibt es in dem Unternehmen eine Stelle, die mit Compliance beauftragt ist? Ist diese Stelle schriftlich benannt? Ist in der Belegschaft bekannt… …, wer die mit Compliance beauftragte Stelle ist und wie sie erreichbar ist? Gibt es Stellvertretungsregeln für die Compliance- Stelle? Ist die Ausstattung…

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  Körperschaft- und Einkommensteuer

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …CPLd_AH_20_AT S. 2/2 Hilfreich (im Sinne von haftungsmindernd) kann es für Unternehmen sein, ein Tax Compliance System zu implementieren. Ein solches System soll… …Implementierung eines Tax Compliance Management Systems überprüfen. Das IDW hat in seinem Praxishinweis 1/2016 Hinweise für Unternehmen geliefert, die ein solches… …immer mit den aktuellen Rechtsgrundlagen arbeitet? Hat das Unternehmen geprüft, ob sich die Implementierung eines Tax Compliance Management Systems…

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• Arbeitshilfe - Checkliste

  Abschluss von Versicherungen

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …meisten Versicherungen sollte ein Selbstbehalt für die begünstigten Personen vereinbart werden. Da die für die Compliance des Unternehmens verantwortlichen… …Personen (Chief Compliance Officer) zu Strafzahlungen herangezogen werden können, ist auch dieser Personenkreis in die Directors-and-Officers-Versicherung…
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  Schutz vor Vermögensschäden

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Unternehmensleitung kann diese Aufgabe an eine zuständige Abteilung, z.B. Compliance oder Interne Revision, delegieren. Auch wenn es möglich ist, Vermögensschäden zu…
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  Verpflichtungen zur nichtfinanziellen Berichterstattung

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …(welche Instrumente werden im Rahmen eines Compliance Management Systems eingesetzt) Je nach Geschäftsmodell des Unternehmens können weitere…
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  Betriebsrat

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …, Umgruppierungen, wirtschaftliche Angelegenheiten, Betriebsänderungen, Maßnahmen der Berufsbildung und auf Kündigungen. Für den Bereich Compliance ist zu beachten… …, dass ein gutes Verhältnis mit dem Betriebsrat für Unternehmensleitung und Compliance- Management von außerordentlicher Wichtigkeit ist. Zu den…

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• Arbeitshilfe - Checkliste

  Kartellrechtliche Vorgaben und Verpflichtungen

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Grund ist es für alle Unternehmen, nicht nur für große, absolut notwendig, sich mit der kartellrechtlichen Compliance auseinanderzusetzen. Die… …Verantwortung für die kartellrechtliche Compliance im Unternehmen liegt bei der Unternehmensleitung. Insbesondere ist dabei dem Vertrieb, Aufmerksamkeit zu…
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  Buchführung

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Gründen sehr empfehlenswert. Zudem können mit einem effektiven Rechnungswesen Compliance- Verstöße gefunden werden. Grundsätzlich sind alle Kaufleute zur…
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  IT Sicherheit

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …anderen Bereichen liegen (z.B. Personalwesen, Interne Revision, Compliance, Risikomanagement, Prozess- und Outsourcingsteuerung, Rechnungswesen, Recht)…
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  Ausfuhrkontrolle

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Exportkontrolle zu beachten. Im Wesentlichen gelten diese Regeln außerhalb der EU. Es gibt allerdings auch Regeln der Export Compliance, die innerhalb der EU oder…