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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Complaint Management

  Philipp Reusch

  …231 Complaint Management von Philipp Reusch 1 Einleitung Welchen Stellenwert hat Complaint Management im Rahmen einer unternehmens-… …Abs. 3 enthalten. Danach sind der Hersteller, sein Bevollmächtigter und der Ein- Complaint Management 233 führer verpflichtet jeweils im Rahmen… …durchzuführen. 2.2 Produkthaftungsrechtliche Rahmenbedingungen Der Hersteller eines Produktes haftet im Rahmen der Produzentenhaftung nach § 823 Abs. 1 des… …, hat der Hersteller auch diese im Rahmen der Pro- duktbeobachtung zu erfassen. Hierzu liegen einige Urteile vor, die die Relevanz von…

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  Regulatory Compliance

  Philipp Reusch, Marie Neumann

  …Rahmen des Dieselgates nicht nur kostspielige Rückrufe zur Folge, sie kann auch den Ruf der betroffenen Unternehmen nachhaltig schädigen. Jeden Tag… …Union bis zum Jahre 2008 im Rahmen des sogenannten New Approach436 die Verkehrsfähigkeit bestimmter Produktgruppen von der Durchführung einer… …. Im Rahmen dieser Analyse ist immer der gesamte Produktlebenszyklus eines Pro- duktes zu betrachten. Analysiert wird also, welche Risiken in den… …der Europäischen Union im Rahmen einer Geschäftstätigkeit. Die Vorgaben des § 3 ProdSG gelten somit für jede einzelne Überlassung eines jeden… …Geschädigten zu beweisen. Dies folgt der allgemeinen Regel, dass jede Partei vor Gericht die für sie günstigen Beweise erbringen muss. Im Rahmen von § 823… …225 Rahmen des Wettbewerbsrechts von allen Wirtschaftsakteuren451 - vom Hersteller über den Bevollmächtigten und Einführer bis hin zum Händler -…

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  Zertifizierung von Compliance-Management- Systemen

  Malte Passarge

  …(ehemalige) Vorstände und Geschäftsführer besonders schwierig, im Rahmen eines Rechtstreites nachzuweisen, dass die Compliance-Maßnahmen zeit- gemäß… …der Analyse soll man über den Rahmen einer reinen Compliance-Risikoanalyse hinausgehen. Es soll auch die kulturelle Situation, die Branche, die… …Person welche Rolle und Verantwortlichkeit im Rahmen des Compliance- Management-Systems übernimmt. 6. Compliance-Kommunikation: Damit… …Zertifizierung sind transparent und im Rahmen des Compliance- Standards benannt.…

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  Insolvency Compliance

  Stephan A. Schoppe

  …durch Ma- nagementfehler oder eine widrige wirtschaftliche Situation in eine Krise geraten. Im Rahmen der Insolvency Compliance sind sodann spezielle… …Großunternehmen und kleine Unternehmen sind Pflichtenadressat.386 Die Pflichten im Rahmen der Insolvency Compliance gelten direkt für die gesell- schaftsrechtlich… …Rahmen eines asset deals. Durch die Figur der Übertragung nach einem Erwerbermodell und die Mög- lichkeit der Einrichtung einer Transfergesellschaft… …Benachteiligungen (§ 133 InsO) und unentgeltli- che Leistungen (§ 134 InsO). Das Gesetz arbeitet mit Vermutungen, insbesondere im Rahmen der vorsätzlichen… …Schlechterstellung gegenüber privatwirtschaftlichen Gläubigern angelegt ist, die sich im Rahmen der Vertragsautonomie verhalten. Zum anderen sollen die Be- träge vom… …im Rahmen der Gewinnverteilung möglich und nicht nur bei einer Minderung des Grundkapitals verboten. Schadens- ersatzansprüche ergeben sich aus §§ 117…

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  Compliance und Hospitality

  Peter Fissenewert

  …Hospitality 81 Dabei dürfen die Einladungen nur in gesellschaftlich anerkanntem und üblichem Rahmen ausgesprochen werden, d.h. sie müssen dem Anlass und… …hier der „böse Schein“ in jedem Fall zu vermeiden. Es ist ausdrücklich zulässig, dass die Einladung im Rahmen der Pflege der Ge- schäftsbeziehung…

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  Geldwäsche-Compliance

  Malte Passarge

  …erforderlichen Maßnahmen handelt es sich insbe- sondere um eine Risikoanalyse (§ 5 GwG) und interne Sicherungsmaßnahmen (§ 6 GwG). Im Rahmen der internen… …Rahmen einer Transaktion Barzahlungen über EUR 10.000 oder mehr tätigen oder entgegennehmen. Insofern ist ihnen daher dazu zu raten, sofern möglich, auf… …nicht um das im Rahmen des Risikomanagements zu benennende Mit- glied der Leitungsebene handeln, da dies zu Interessenkollisionen führen kann. Ei- ne… …, die im Rahmen der Erfüllung seiner Aufgaben von Bedeutung sein kön- nen, zu anderen Zwecken ist die Verwendung dieser Informationen und Daten je- doch… …106 3.1.5 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten Im Rahmen des Risikomanagements sind nach § 8 GWG verschiedene Informatio- nen aufzuzeichnen und… …fünf Jahre aufzubewahren. Dies kann auch digital auf ei- nem Datenträger erfolgen. Hierunter fallen: • die im Rahmen der Erfüllung der… …vereinfachten Sorgfaltspflichten nach § 14 GwG anzu- wenden. Dabei können Maßnahmen, die im Rahmen der allgemeinen Sorgfalts- pflichten zu treffen sind, in einem… …angemessene Maßnahmen zu ergreifen, mit denen die Herkunft der Vermögenswerte bestimmt werden kann, die im Rahmen der Geschäftsbe- ziehung eingesetzt werden…

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  IT-Compliance

  Michael Rath, Rainer Sponholz

  …relevante Regeln Die Anzahl der regulatorischen Anforderungen im Bereich der IT-Compliance macht es unmöglich, diese im Rahmen dieses kurzen Beitrags… …Software-Komponenten). Auf Basis dieser Mindestinhalte für die IT-Strategie soll die Geschäftsleitung im Rahmen der IT-Governance Regelungen zur IT-Aufbau- und IT-… …Rahmen einer Stichprobe sowie anlassbezogen zu testen. Die MaRisk hatten bisher lediglich die Auslagerung von IT-Dienstleistungen zum Gegenstand, die… …ordnungsmäßiger DV- gestützter Buchführungssysteme (GoBS) eines Verbandes im Rahmen einer steuer- rechtlichen Verordnung für allgemeinverbindlich erklärt, die… …und deren Ziele (ratio legis) werden nachfolgend etwas detaillierter dargestellt. IT-Compliance 201 2.4.1 Formelle Gesetzgebung Im Rahmen… …Organisationen, die IT-Compliance im Rahmen der Selbstregulie- rung aufgestellt haben, lässt sich wie folgt ordnen:430 ___________________ 430 Diese…

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  Compliance und Corporate Governance

  Peter Fissenewert

  …Anforderungen an die Ausgestaltung von organisationsinternen Management- systemen zur Korruptionsprävention. ISO 19600 und ISO 37001 sind im Rahmen der… …19600 und ISO 37001, sind dem TC bereits zugewiesen worden. Dies bedeutet, dass die beiden Normen künf- tig im Rahmen des TC 309 revidiert werden.63…
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  Labour Compliance und Investigations

  Volker Vogt

  …Argument im Wettkampf um Fachkräfte. Ein weiteres wichtiges Themengebiet im Rahmen der arbeitsrechtlichen Compli- ance bilden die Grundlagen und… …Übersicht der relevanten Regeln Es gibt eine Vielzahl arbeitsrechtlicher Vorschriften, denen im Rahmen der Com- pliance vereinzelte Bedeutung zukommen kann… …. Diese vollständig zu erfassen, würde den Rahmen dieses Beitrags sprengen. Die hervorzuhebenden arbeitsrechtli- ___________________ 66 Enger Mengel… …richtspflichten, also der Berichterstattung im Rahmen der Leistungspflicht, besteht kein Schutz vor einer Selbstbezichtigung.91 Entsprechendes gilt für eine… …Straftaten zu Las- ten des Arbeitgebers liegen nach allgemeiner Ansicht im Rahmen der Zweckbestimmung des Arbeitsverhältnisses. • Das informelle… …Tätigkeitsbereichen vermehrt sog. Background Checks im Rahmen von Einstellungsverfahren durch. ___________________ 106 Anderer Ansicht Diller, M… …Verstoß gegen das Mitbestimmungsrecht des Betriebsrats im Rahmen interner Ermittlungen nicht per se zu einem Beweisverwertungsverbot führt.120 Eine…

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  Tax Compliance

  Christian Schoppe

  …Compliance bedeutet die sorgfältige Auslotung steuerlicher Gestaltungsmög- lichkeiten im Rahmen der Legalität. 335 Daraus folgt im Detail: • Die Vermeidung… …Einbehaltung und Abführung von Steuern Dritter (z.B. Lohn- steuer).347 Im Rahmen der Abführung von Steuern besteht keine Pflicht, Steuerschulden vor- rangig zu… …sich im Rahmen ihrer Überwachungspflichten selbst regelmäßig ein Bild von den wesentlichen steuerlichen Vorgängen in Ih- rem Unternehmen machen. Auf… …der er ausgehen darf. Die Überwachung sollte nicht zu einer Papierübung verkommen. Es ist vielmehr originäre Aufgabe der Unternehmensleitung im Rahmen… …Finanzverwaltung hier die umfangreichsten Manipulationen oder Mehrer- gebnisse entdeckt hat und weiterhin erwartet. Zu den Pflichten im Rahmen der Tax Compliance… …Kartellbehörden und Gewerbeaufsichtsämtern, erlassen. Zum Verhalten im Rahmen einer Fahndungsmaßnahme kann viel angemerkt wer- den. Ziel der Finanzverwaltung ist… …Doppelbesteuerung und somit einer steigenden Steuer- quote für den Gesamtkonzern. Schon vor diesem Hintergrund ist es im Rahmen der Tax Compliance erforderlich… …Roche Diagnostics GmbH gegen Zahlung von Geldauflagen und einer erheblichen Steuernachzahlung eingestellt. 374 Im Rahmen des strategischen Plans des… …IRS für die Jahre 2009-2013 wurde bekannt, dass die US-Administration für die kommenden 10 Jahre Mehreinnahmen in Höhe von USD 200 Mrd. im Rahmen der…

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