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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp

  Dr. Annette Salomon

  …Richtlinie-Umsetzungsgesetz), BT-Drucks. 16/4028 vom 21.01.2007, S. 70 f. 10 Vgl. auch Röh, Verhältnis von Compliance zu Risikomanagement, Interner Revision und Rechtsab-… …von Compliance zu Risikomanagement, Interner Revision und Rechtsabteilung in: Renz/Hense (Hrsg.), Wertpapier-Compliance in der Praxis, Kapitel III.1… …Compliance-Beauftragten über compliance-relevante Umstände zu 13 Allgemein zu IKS und Interner Revision Hannemann/Schneider/Hanenberg, Mindestanforderungen an das… …: Renz/Hense (Hrsg.), Wertpapier-Comp- liance in der Praxis, Kapitel I.4, Rn. 14. 15 Röh, Verhältnis von Compliance zu Risikomanagement, Interner Revision und… …, Verhältnis von Compliance zu Risikomanagement, Interner Revision und Rechtsabteilung in: Renz/Hense (Hrsg.), Wertpapier-Compliance in der Praxis, Kapitel… …, Verhältnis von Compliance zu Risikomanagement, Interner Revision und Rechtsabteilung in: Renz/Hense (Hrsg.), Wertpapier-Compliance in der Praxis, Kapitel… …III.1, Rn. 31. 18 Röh, Verhältnis von Compliance zu Risikomanagement, Interner Revision und Rechtsabteilung in: Renz/Hense (Hrsg.)… …muss das Verhalten dann anhand der geltenden 19 Röh, Verhältnis von Compliance zu Risikomanagement, Interner Revision und Rechtsabteilung in…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die originären Organisationspflichten des § 33 WpHG im Lichte der MaComp

  Dr. Christian Schmies

  …Compliance zu Risikomanagement, Interner Revision und Rechtsabteilung“, S. 951 ff. 48 MaComp, BT 1.1.1., Ziff. 2. Die originären Organisationspfl ichten… …interner Revision jedenfalls insoweit ein Konfl ikt besteht, als auch die Compliance-Funktion grundsätzlich der Prüfung durch die interne Revision… …Revision. 45Eine klare Aufgabentrennung zwischen Compliance-Funktion und interner Revision ergibt sich vor dem Hintergrund der MaComp insofern, als die… …hingegen nicht prozessbegleitend tätig, sondern von jeher reaktiv, zeitlich nachgelagert tätig, obgleich die Mängelbehebung infolge interner… …pliance zu Risikomanagement, Interner Revision und Rechtsabteilungn“, S. 951 ff. 65 Vgl. auch Engelhart, ZIP 2010, 1833 (1836). 66 MaComp, BT 1.1.1., Ziff… …Prüfungserfordernisse weitgehend durch periodische Prüfungen geprägt ist.69 Überschneidungen im Aufgabenbereich von Compliance-Funk- tion und interner Revision ergeben… …Aufgabenbereiche von Compliance-Funktion und interner Revision.71 b) Rechtsabteilung 72 46 Nicht unüblich ist insbesondere in kleineren Instituten die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kontrollpflichten von Compliance

  Thomas Steidle

  …Bungartz in Handbuch interner Kontrollsysteme (IKS), Steuerung und Überwachung von Unternehmen, 2. neu bearbeitete und erweiterte Aufl age, S. 473 ff. 2… …Die Compliance Funktion soll nach den MaComp8 – die operativen Bereiche beraten und unterstützen, – die Erstellung interner Organisations- und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …prüfen. Es ist davon auszugehen, dass sich Abweichungen in der Bewertung zwischen Interner Revision und der Compliance-Stelle erge- ben können. Sie…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …Bewertung zu Grundsätzen und Verfahren sowie zur Behebung von Defi ziten getroffenen Maßnahmen. – Begleitung bei der Erstellung interner Organisations- und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance

  Tim Wybitul, Dr. Philipp Byers

  …kann die effektive Durchführung interner Ermittlungen erheblich unterstützen. Zudem besteht für juristische Personen die Verpfl ichtung, Handelsbriefe –…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann

  …nur eine untergeordnete Bedeutung haben (z. B. im Rahmen interner Untersuchungen). Praktisch relevanter ist, inwieweit ein CO in die Bredouille gerät…