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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann

  …. Einleitung 1 Compliance-Systeme und die zunehmende Entwicklung einer Kultur von Com pliance in Wertpapierdienstleistungsunternehmen sind nicht primär von… …: Implementierung, Dokumentation und Weiter- entwicklung des Compliance-Systems, Beratung der Unternehmensleitung in allen compliance-relevanten Fragen, Schulung und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Auslagerung und Compliance-Verantwortung

  Dr. Stefan Gebauer

  …die Praxis umgangssprachlich als Outsourcing2, das Bankrecht nutzt den Begriff der Auslagerung3. Treiber der Entwicklung hin zu neuen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …der Wirksamkeit Risikoanalyse Prozess- entwicklung Implementierung Festlegung des Aufgabenbereichs der Compliance-Funktion Abb.2… …: Compliance-Prozesse entwickeln, eigene Darstellung 18 Eine gewisse Orientierung zur Entwicklung geeigneter und wirksamer Com- pliance Management Systeme (CMS)… …der Entwicklung dieses allgemei- nen Prüfungsstandards für CMS in Unternehmungen war es, den zunehmen- den Haftungsrisiken insbesondere für… …Festlegung des Aufgabenbereichs der Compliance-Funktion 20 1 • Schaffung einer Compliance-Kultur 2 • Festlegung der Ziele des Prozesses 3 • Entwicklung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …Compliance-Organisation zählt auch die Entwicklung organisatorischer und technischer Hilfsmittel für das 28 IDW EPS 980 Ziff. 16 und 17. 29 IDW EPS 980, Ziff. 19. 30 IDW… …Feststellung und Beurteilung der Compliance-Risiken33 als Grundlage für die Entwicklung eines angemessenen Compliance-Programms. 37 Die Analyse der… …bessere Weg, als die Angleichung von Regelungen durch Gesetzgebung oder Rechtsprechung zu erzwingen: Die Entwicklung von „best practice“ Ansätzen, die fl…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kontrollpflichten von Compliance

  Thomas Steidle

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153 1.1 Entwicklung von Compliance. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153 1.2 Compliance (Risiko-)Management… …1. Präambel 1.1 Entwicklung von Compliance 1Compliance hat in den beiden letzten Jahrzehnten einen qualitativen Entwick- lungsprozess durchlaufen… …dieser Entwicklung ist, dass die Compliance Funktion ein Über- wachungssystem aufbauen muss, um der Aufgabe als Bestandteil des internen Kontrollsystems… …verkennt nicht, dass aufgrund der eingangs geschilderten Entwicklung, die Compliance erfahren hat, die Prozesse und Kontrollen nicht, sozusagen „auf der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die originären Organisationspflichten des § 33 WpHG im Lichte der MaComp

  Dr. Christian Schmies

  …Compliance-Abtei- lungen zu bilden, deren Entwicklung durch die sich seitdem stetig verdichtende Regulierung beschleunigt wurde.8 3 Im Rahmen der Implementierung… …Einbindung der Compliance-Funktion in die Geschäftsprozesse, insbesondere in die Entwicklung neuer Produkte und Dienstleistungen. Die interne Revision ist… …dient.68 Die prozessbegleitende Tätigkeit der Compliance-Funktion bringt es auch mit sich, dass ihr Arbeitspensum deutlich stärker von der Entwicklung des…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95 4.2 Beispiel für eine WpHG-Risikoanalyse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96 4.3 Entwicklung eines Überwachungsplans… …. Tabelle1: Beispiel für eine WpHG-Risiko-Analyse (Eigene Darstellung) Risikoanalyse, Überwachungsplanung und Bewertung 106 Welsch 4.3 Entwicklung eines…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Allgemeine Rechtsgrundlagen der Wertpapier-Compliance

  Torsten Fett

  …ff., der bei der Entwicklung eines Compliance-Modells unterscheidet zwischen Risikoanalyse, Com- mitment, Organisation, Kommunikation und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und Werttreiber

  Julia Dost

  …Qualitätsverbesserung herbeizuführen. Es geht hierbei darum, Best-Practices zu identifi zieren und gute Ideen als Benchmark für die eigene Entwicklung zu sehen. 31Im…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung

  Prof. Dr. Björn Gaul, Dr. Daniel Ludwig