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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Allgemeine Rechtsgrundlagen der Wertpapier-Compliance

  Torsten Fett

  …. Schwark/Zimmer/Fett, KMRK, 4. Aufl . 2010, § 33 WpHG Rn. 1 m. w. N. Allgemeine Rechtsgrundlagen der Wertpapier-Compliance 6 Fett 2. Rechtliche Grundlagen 4… …Roth/Altmeppen, GmbHG, 6. Aufl . 2009, § 43 Rn. 3. Für die Genossenschaft §§ 27 Abs. 1, 34 Abs. 1 GenG. 4 Für die AG Hüffer, AktG, 9. Aufl . 2010, § 93 Rn. 4… …; für die GmbH Altmeppen, in Roth/Altmeppen, GmbHG, 6. Aufl . 2009, § 43 Rn. 3. 5 Siehe nur Wirth, in Münchener Handbuch des Gesellschaftsrechts, Band 2… …, 3. Aufl . 2009, § 7 Rn. 19. 6 Statt vieler Spindler, in Münchener Kommentar zum AktG, 3. Aufl . 2008, § 93 Rn. 63; Fleischer, in Handbuch des… …, in Hauschka, Corporate Compliance, 2. Aufl . 2010, § 36 Rn. 12. 8 Für die AG § 93 Abs. 1 Satz 2 AktG: „Eine Pfl ichtverletzung liegt nicht vor, wenn… …Stuttgart, NZG 2010, 141 mit zust. Anm. Fleischer, NZG 2010, 121. 11 Ausführlich Spindler, in Münchener Kommentar zum AktG, 3. Aufl . 2008, § 93 Rn. 65 ff. 12… …. Aufl . 2010, § 1 Rn. 22 f.; vgl. auch die Zusammenfassung des Meinungsstreits bei Bachmann, VGR (Hrsg.), Gesellschaftsrecht in der Diskussion 2007, 2008… …hierzu auch Gefahren aus unzureichender Compliance21, die für das Unternehmen nicht nur zu Repu- 14 Statt vieler Hüffer, AktG, 6. Aufl . 2010, § 91 Rn. 8… …; Schwark/Zimmer/Fett, KMRK, 4. Aufl . 2010, § 33 Rn. 2; Spindler, WM 2008, 905, 908 f.; a.A. Preussner, NZG 2004, 303, 305; ders. NZG 2004, 57, 59; tendenziell auch VG… …Münchener Kommentar zum AktG, 3. Aufl . 2008, § 76 Rn. 17. 16 Vgl. Spindler, in Münchener Kommentar zum AktG, 3. Aufl . 2008, § 93 Rn. 82; Gebauer/Niermann…

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  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann

  …, Strafgesetzbuch, 58. Aufl age, München 2011, § 15 Rn. 9 ff. Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten 330 Wessing · Hugger · Dann – Als… …einschreiten, riskieren Sie deshalb, wegen Unterlassens selbst für die Taten haftbar gemacht zu werden. Vgl. Lackner/Kühl, Strafgesetzbuch, 27. Aufl age… …, München 2011, § 13 Rn. 14 m. w. N. 4 Vgl. Fischer, Strafgesetzbuch, 58. Aufl age, München 2011, § 26 Rn. 3 m. w. N.; Hoyer, in: SK-StGB, 117… …. Ergänzungslieferung, Köln 2009, § 26 Rn. 10. 5 Vgl. Lackner/Kühl, Strafgesetzbuch, 27. Aufl age, München 2011, § 27 Rn. 4 m. w. N. 6 Vgl. Gürtler, in: Göhler… …, Ordnungswidrigkeitengesetz, 15. Aufl age, München 2009, § 14 Rn. 1. 7 Vgl. Lackner/Kühl, Strafgesetzbuch, 27. Aufl age, München 2011, § 15 Rn. 35: Fahrlässig handelt, wer… …Vertrauen darauf handelt, dass sie nicht eintreten werde (bewusste Fahrlässigkeit). 8 Vgl. Fischer, Strafgesetzbuch, 58. Aufl age, München 2011, § 15 Rn. 20… …Mehrheitsentscheidung 9 Cramer/Sternberg-Lieben, in: Schönke/Schröder, Strafgesetzbuch, 28. Aufl age, München 2010, § 15 Rn. 223 a; vgl. ferner Lackner/Kühl… …, Strafgesetzbuch, 27. Aufl age, München 2011, § 15 Rn. 40 m. w. N. 10 Cramer/Sternberg-Lieben, in: Schönke/Schröder, Strafgesetzbuch, 28. Aufl age, München 2010… …, § 15 Rn. 152. 11 Cramer/Sternberg-Lieben, in: Schönke/Schröder, Strafgesetzbuch, 28. Aufl age, München 2010, § 15 Rn. 223a. 12 § 130 Abs. 3 Satz 1… …OWiG. 13 § 130 Abs. 3 Satz 2 OWiG. 14 Rogall, in: Karlsruher Kommentar zum Gesetz über Ordnungswidrigkeiten, 3. Aufl age, München 2006, § 130 Rn. 44…

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  Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance

  Tim Wybitul, Dr. Philipp Byers

  …, 57. Aufl age 2010, § 206 Rn. 11. 297Wybitul · Byers Strafbarkeitsrisiken durch E-Mail-Kontrollen 3. eine der in Absatz 1 oder in Nummer 1 oder 2… …„geschäftsmäßige“ Erbringen von Tele- 15 Vgl. etwa Thüsing, Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance, 1. Aufl . 2010, Rn. 200 ff.; Löwisch, DB 2009, S. 2782 ff… …16 Thüsing, Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance, 1. Aufl . 2010, Rn. 229. 17 Vgl. hierzu etwa Vietmeyer/Byers, MMR 2010, S. 807, S. 808; Mengel, BB… …2004, S. 2014, S. 2018. 18 LAG Berlin, BB 2011, S. 2298, S. 2300. 19 Vgl. hierzu Säcker, in Säcker (Hrsg.), Berliner Kommentar zum TKG, 2. Aufl . 2009… …, § 3, Rn. 22; Thüsing, Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance, 1. Aufl . 2010, Rn. 231 ff. 301Wybitul · Byers Strafbarkeitsrisiken durch… …, Berliner Kommentar zum TKG, 2. Aufl . 2009, § 91, Rn. 15. 21 Klesczewski, in Säcker (Hrsg.), Berliner Kommentar zum TKG, 2. Aufl . 2009, § 91, Rn. 15… …. Unabhängig von der Verwirklichung einer Strafbarkeit nach § 206 Abs. 1 StGB ist zu beachten, 32 LK-Altvater, 12. Aufl age 2010, § 206 Rn. 27. 33… …. Aufl . 2010. 35 Schuster, ZIS 2010, S. 68, S. 73. Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance 306 Wybitul · Byers dass die Öffentlichkeitswirkung solcher… …. Aufl . 2009, § 91, Rn. 15. 307Wybitul · Byers Strafbarkeitsrisiken durch E-Mail-Kontrollen kann.37 Im Folgenden sollen daher die Möglichkeiten… …in der Literatur ist aus mehreren Grün- den abzulehnen. Nach dieser Ansicht wäre der Arbeitgeber bei erlaubter Privat- 37 SSW-Bosch, 1. Aufl age 2009…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung

  Prof. Dr. Björn Gaul, Dr. Daniel Ludwig

  …: Henssler/ Willemsen/Kalb, Arbeitsrecht-Kommentar, 4. Aufl age 2010, BGB § 611 Rn. 347 ff. 10 LAG Düsseldorf v. 14.11.200,- 10 TaBV 46/05, NZA-RR 2006, 81, 87… …: Henssler/Willemsen/Kalb, Arbeitsrecht- Kommentar, 4. Aufl age 2010, BGB § 611 Rn. 376. 15 Vgl. hierzu BAG v. 28.05.2002 – 1 ABR 32/01, NZA 2003, 166, 167 f… …. 30.08.1995 – 1 ABR 4/95, NZA 1996, 218, 221; Thüsing, in: Henssler/Willemsen/ Kalb, Arbeitsrecht-Kommentar, 4. Aufl age 2010, BGB Vor § 611 Rz. 2, BGB § 611 Rz… …, 3. Aufl age 2007, § 109 Rn. 126 ff. Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung 218 Gaul · Ludwig 28 Die Regelungen in § 33 b WpHG werden… …: Assmann/Schneider, Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar, 5. Aufl age 2009, § 33 b WpHG Rn. 5. 221Gaul · Ludwig Mitarbeitergeschäfte, § 33 b WpHG eine solche… …. 29 BAG v. 22.07.2008 – 1 ABR 40/07; Fitting, in: Fitting, Betriebsverfassungsgesetz mit Wahlordnung, 25. Aufl age 2010, § 77 BetrVG Rn. 30; Meyer… …Mengel/Hagemeister, BB 2007, 1386, 1387; Lembke, in: Henssler/Willemsen/Kalb, Arbeitsrecht- Kommentar, 4. Aufl age 2010, GewO § 106 Rn. 43 ff. 32 Schuster/Darsow, NZA… …2005, 273; Borgmann, NZA 2003, 352, 353; Preis, in: Erfurter Kommentar zum Arbeitsrecht, 10. Aufl age 2010, BGB § 611 Rn. 236 ff.; Lembke, in… …: Henssler/Willemsen/Kalb, Arbeistrecht-Kommentar, 4. Aufl age 2010, GewO Rn. 54 ff. 33 BAG v. 17.08.2010 – 9 AZR 414/09; BAG v. 15.09.2009 – 9 AZR 643/08, ZTR 2010, 75 f…

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  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …Compliance, Handbuch der Haftungsvermeidung in Unterneh- men, 2. Aufl age München 2010, § 1 Randnr. 1 ff. 11 Kort, Verhaltensstandardisierung durch Corporate… …Übermittlung, in Assmann/Schneider Wertpapierhandelsgesetz Kommentar, 5. Aufl age, 2009. 42 S. z. B. die vom Verfasser moderierte 12. Compliance-Tagung der… …die verschiedenen Beiträge in Hauschka, Corporate Compliance, 2. Aufl age, 3. Abschnitt §§ 36 ff. 58 Welsch/Dost, Der Compliance-Bericht in Renz/Hense… …Transportgewerbe77 – Presse- und Verlagswesen78 – Versicherungswesen79 67 Hauschka, Corporate Compliance, 2. Aufl age München 2010. 68 Schmidl in Hauschka…

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  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …, Kapitalmarktrechtskommentar, 4. Aufl . 2010, § 10, Rn. 18. 19 Vgl. zu §§12 ff., 20a WpHG Knauth in Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis, „Insider- recht und… …, Wertpapierhandelsgesetz – Kommentar; 5. Aufl ., Köln 2009. Bachmann, Das neue Restrukturierungsrecht der Kreditinstitute; ZBB 2010; S. 459 ff… …. Boos/Fischer/Schulte-Mattler, Kreditwesengesetz – Kommentar; 3. Aufl age, München 2007. Hirte/Möllers, Kölner Kommentar zum WpHG; 1. Aufl age, Köln, Berlin, München 2007… …Banken-Restrukturierungsgesetz; BB 2011, S. 66 ff. Renz/Hense (Hrsg.), Wertpapier-Compliance in der Praxis; 1. Aufl ., Berlin 2010. Schwark/Zimmer, Kapitalmarktrechts-Kommentar… …; 4. Aufl ., München 2010. Welter, Die Bedeutung einer Bad Bank für Kreditinstitute – eine kritische…

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  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …Compliance-Organisation“, 2. Aufl age 2003, S. 37. 12 Zum Spannungsverhältnis von Mittelverwendung und Complianceeffi zienz (Effi zienzanalyse) siehe auch Marbeiter, in… …wesentliche Aufgaben aufl istet und somit zu einer Schärfung der Begriffl ichkeit 17 Eisele in Schimansky, Bunte, Lwowski, Bankrechtshandbuch, 3. Aufl age… …4/2010, S. 1 ff. Renz/Hense (Hrsg.), Wertpapier-Compliance in der Praxis; 1. Aufl ., Berlin 2010. Röh, Compliance nach der MiFID – zwischen höherer Effi…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Auslagerung und Compliance-Verantwortung

  Dr. Stefan Gebauer
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  Stellung und Funktion des Compliance-Beauftragten und der Compliance-Funktion

  Frank Russo

  …, S. 5 ff. (zit. Bretschneider in Renz/Hense) Fett, Thorsten in Schwark/Zimmer, Kapitalmarktrechtskommentar, 4. Aufl age, 2010 (zit. Fett in… …Schwark/Zimmer) Fuchs, Andreas: Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar Koller, Ingo in Assmann/Schneider, WpHG-Kommentar, 5. Aufl age (zit. Koller in Assmann/…
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  Kontrollpflichten von Compliance

  Thomas Steidle

  …Bungartz in Handbuch interner Kontrollsysteme (IKS), Steuerung und Überwachung von Unternehmen, 2. neu bearbeitete und erweiterte Aufl age, S. 473 ff. 2… …; ebenso Oliver Bungartz, Handbuch Internes Kontrollsystem (IKS), Steuerung und Überwachung von Unternehmen, 2., neu bearbeitete und erweiterte Aufl age… …Bungartz, Handbuch Internes Kontrollsystem (IKS), Steuerung und Überwa- chung von Unternehmen, 2., neu bearbeitete und erweiterte Aufl age, 2011, S. 473 ff… …Interne Kontrollsysteme (IKS), Steuerung und Überwachung von Unter- nehmen, 2., neu bearbeitete und erweiterte Aufl age, 2011, S. 22 nebst der dortigen…

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