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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …heute nicht. Es regelt nach wie vor nur, wie das Eigentum an Wertpapieren12 zwischen Privatpersonen und/oder Unternehmen in Deutschland, insb. unter… …Unternehmen ein: „die Verwahrung und Verwaltung von Finanzinstrumenten für andere einschließlich Depotverwahrung und verbundener Dienstleistungen wie… …unruhig und erklärt, dass er sich das nicht vorstellen könne, bei einem so großen Unternehmen und außerdem habe er eine Depotmitteilung seiner Bank, in der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …diesbezüglich Fehler festgestellt hat oder die Verfahren von wesentlicher Bedeutung für das Unternehmen sind. Hier ist auch auf die von Compliance durchgeführten… …Unternehmen unter dem Mittel-Ma- nagement und den Angestellten implementiert ist.22 Bei der Gestaltung von KPIs sollten diese so genau wie möglich auf Ziele…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …Wertpapierdienstleistungsunternehmens. Dazu gehören Kreditinstitute, Finanz- dienstleistungsinstitute und Unternehmen nach § 53 Abs. 1 Satz 1 KWG, die gewerbsmäßig… …Zweigniederlassungen und Toch- terunternehmen meldepflichtige Unternehmen sind und an welche Aufsichtsbehörde die Meldungen ggf. zu erbringen sind. Hierzu können…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …geregelten Markt oder einem gleichwertigen Markt eines Drittlandes oder in einem MTF zugelassen sind, sofern es sich um Aktien von Unternehmen handelt, mit… …das Wertpapierdienstleistungs- unternehmen“. Sicherlich erfolgte dieser Passus aus Datenschutz- und betriebsverfassungs- rechtlichen Gründen. Bedeutet…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …, das zugelassen ist, um an den Finanz- märkten tätig zu werden, ein großes Unternehmen, oder eine Regierung ist). Außerdem ist gemäß Art. 4 Nr. 6b der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …. 36 Stellen alle erforderlichen Anstrengungen unternehmen, um den Leitlinien und Empfehlun- gen nachzukommen. Die nationalen Behörden müssen binnen…