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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Transparenzpflichten (Vor- und Nachhandelstransparenz unter MiFID II)

  Dr. Erasmus Faber

  …Die zu veröffentlichenden Informationen unterscheiden sich nach Art des Handelssystems und sind in Anhang I, Tabelle 1 von RTS 1 für jeweils Orderbuch-… …verbindliche Interessensbekundungen. Die zu veröffentlichenden Informationen unter- scheiden sich wiederum nach Art des Handelssystems und sind in Anhang I von… …1 sowie in Anhang II, Tabellen 1 und 2 von RTS 1 geregelt. Dabei wird bei Aktien, Aktienzertifikaten, Zertifikaten und anderen vergleichbaren… …Maßgabe der Tabellen in Anhang III von RTS 2. 33 Art. 9(1)(a) 2. Alternative MiFIR. ausgehandelt wird, (sog. „negotiated price waiver“),30 gelten zwar… …Nachhandelstransparenz unter MiFID II) 34 Art. 9(1)(b) MiFIR. Die SSTI berechnet sich gem. Art. 5(1) und Art. 13(3) RTS 2 nach Maßgabe der Tabellen in Anhang III von RTS… …in Anhang III von RTS 2. 36 Art. 9(1)(d) MiFIR, eingeführt durch die MiFIR-Erweiterungsverordnung (EU) 2016/1033 v. 23. 06. 2016. Zur Definition von… …besteht, richtet sich gem. der Verweise in Art. 3, 5 und 6 RTS 2 nach Art. 13 RTS 2, der wiederum auf Anhang III von RTS 2 verweist, wo auf 85 Seiten… …Art. 13(3) RTS 2 nach Maßgabe der Tabellen in Anhang III von RTS 2. 62 Art. 18(6) MiFIR. 63 Art. 18(9) MiFIR. 27 64 Art. 18(11) MiFIR. 28 65 Art… …entspricht den Auflistungen in Anhang I, Tabelle 3 von RTS 1 und Anhang II, Tabelle 2 von RTS 2. Für eine ausführliche Beschreibung der zu veröffentlichenden… …bzw. 21 Kennzeichnungen befindet sich samt Beschreibung in Anhang I, Tabelle 4 von RTS 1 und in Anhang II, Tabelle 3 von RTS 2. Es handelt sich dabei um…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …auf Art. 4 Abs. 1 Num- mer 15 MiFID II, der auf die in Anhang I Abschn. C MiFID II genannten Instrumente verweist. Als Geschäft wird der Abschluss… …in Anhang I Tabelle 2 zur MiFID II-DVO 2017/590. Weiterhin enthalten die ESMA-Leitli- nien zum Transaction Reporting detaillierte Vorgaben zur… …Kundenkennung nach Priori- tätsstufen zugewiesen.24 Die Zuweisung nach Prioritätsstufen wird in Anhang II der MiFID II-DVO 2017/590 aufgeführt. Für u. a. deutsche… …abgegeben werden, sind die Kundenkennungen gemäß Anhang II der MiFID II-DVO 2017/590 insb. mit Bezug auf nationale Pass- und Steuernummern einzuholen. 679… …der Nettobetrag, der Handelsplatz, das Land der Mitgliedschaft der Zweigniederlassung. Zudem ist der mone- 680 Schwarz 25 31 Anhang I Tabelle 2… …synchronisation under MiFID II, ESMA/2016/1452, 10. 10. 2016, korrigiert am 07. 08. 2017, S. 220. 27 28 33 Anhang I Tabelle 2 zur Delegierten Verordnung (EU)…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …und Art. 24 und Anhang XXII EU-Prospektverordnung richtet.8 Die Zusammenfassung als Kurzinformation stellt aber insoweit einen Sonderfall dar, als sie… …erbringt; und dieser Kunde ist „professionell“, wenn er die in Anhang II der MiFID II genannten Kriterien erfüllt (d. h. beispielsweise ein Rechtssubjekt ist… …Basisinformationsblatts an die Reihen- folge und Überschriften der Abschnitte zu halten, wie sie durch die in Anhang I der Ergänzungs-Verordnung enthaltenen Mustervorlage… …20 366 Evenkamp/Preuße Abb. 1: Anhang I der Ergänzungs-Verordnung Die Mustervorlage enthält dabei keine Vorgaben in Bezug auf die Länge der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …(Wertpapierhandelsgesetz) – Art. 45, 71 Delegierte Verordnung EU zur Ergänzung der MiFD II-Richtli- nie 2014/65/EU – Art. 30, Anhang II MiFID II (Richtlinie 2014/65 EU) – §… …werden könnte; b) als Privatkunden, wenn der Kunde gemäß Anhang II Abschn. I der Richtlinie 2014/65/EU als professioneller Kunde gilt.“ Für den Kunden… …tragbar sind. (Art. 54 Abs. 3 Unterabs. 2 Dele- gierte Verordnung und Anhang II Abschn. I der MiFID) Eignungsprüfung wie bei Professionellen Kunden, aber… …tragbar sind. Art. 54 Abs. 3 Unterabs. 2 Dele- gierte Verordnung und Anhang II Abschn. I der MiFID II i. V. m. § 67 Abs. 4 WpHG 2.) Geeignetheits-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann

  …Abs. 1 KWG). Der Begriff „Wertpapierdienstleistung und Anlagetätigkeit“ ergibt sich aus der Aufzählung in Anhang I Abschn. A der MiFID (Art. 4 Abs. 1 Nr… …, ist der Begriff des Finanzinstruments grundsätz- lich gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 15 MiFID durch die in Anhang I Abschn. C der MiFID aufgeführten… …vorgenannten Finanzinstrumente als Basiswert beziehen oder auf Waren beziehen und ein Barausgleich vorgesehen ist. Fraglich ist, inwieweit ergänzend zu Anhang I… …im Anhang I Abschn. C nicht ausdrücklich aufgeführten Instru- mente, d. h. Rechte auf Zeichnung von Wertpapieren (insb. mitgliedschaftliche Bezugs-… …, aber auch Devisen, Darlehen und Kontokorrentguthaben, da sie weder in Anhang I Abschn. C aufgezählt sind noch unter den Begriff des Wertpapiers fallen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation

  Dr. Uwe Lüken

  …(§ 3 Abs. 3 UWG i. V. m. Anhang Nr. 1–3). 3.2 Verwendung von Telefon, E-Mail und Briefwerbung Wird der Kunde mit Mitteln der Fernkommunikation… …direkter Kaufappell an den Minderjährigen erfolgen, § 3 III UWG i. V. m. Anhang 3 Nr. 28, vgl. auch § 6 Abs. 2 Nr. 1 JMStV. Besondere Vorsicht ist bei…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …MiFID II and MiFIR on Investor Protection Topics Nr. 7. 22 PRIIPs-DVO v. 08. 03. 2017, Anhang VI. 23 Art. 50 Abs. 10 MiFID II-DVO. 24 Art. 50 Abs. 10 Satz…
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  Ad-hoc-Publizität

  Dr. Ulrich L. Göres

  …. 1 Nr. 1 MAR auf Art. 4 Abs. 1 Nr. 15 der Richtlinie 2014/65/EU (MiFID II). Dieser wiederum verweist auf den Anhang I Abschn. C der Richtli- nie…
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  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …Mindestaufzeichnungspflichten gemäß § 83 Abs. 11 WpHG v. 18. 04. 2018 die wiede- rum auf Anhang 135 zur DV basieren. Die Ausführungen zu den Anforderungen an das Outsourcing36…