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  Anh. XIII EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel mit einer Mindeststückelung von 100.000 EUR (Schema)

  Elke Glismann

  …Teil des Prospekts genannten An- gaben, für die sie verantwortlich sind, ihres Wissens nach richtig sind und keine Tatsachen ausgelassen worden sind, die… …and, as the case may be, for certain parts of it, with, in the latter case, an indication of such parts. In case of natural persons in- cluding members… …Mindeststückel. 100.000 EUR 760 Glismann 3. Grundlegende Angaben Interessen von Seiten natürlicher und juristischer Personen, die an der Emis- sion beteiligt… …nachordnen kön- nen. 4.7. Beschreibung der Rechte – ein- schließlich ihrer etwaigen Beschränkun- gen –, die an die Wertpapiere gebunden sind, und des… …security identification number) or other such security identification code. 4.3. Legislation under which the securi- ties have been created. 4.4. An… …des Ortes, an dem die Anleger die Verträge einsehen kön- nen, die diese Repräsentationsformen regeln. 4.12. Angabe der Beschlüsse, Ermächti- gungen und… …terms and conditions. 4.10. An indication of yield. 4.11. Representation of debt security holders including an identification of the organisation… …zum Handel Angabe der geschätzten Gesamtkosten für die Zulassung zum Handel. 7. Zusätzliche Angaben 7.1. Werden an einer Emission beteiligte Berater… …country. 6. Expense of the Admission to Trading An estimate of the total expenses related to the admission to trading. 7. Additional Information 7.1. If… …advisors are mentioned in the Se- curities Note, a statement of the capacity in which the advisors have acted. 7.2. An indication of other information in…

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  § 36 Übergangsbestimmungen

  Dr. Christian Pelz

  …Übergangsbestimmungen § 36 WpPG Pelz 1477 § 36 Übergangsbestimmungen (1) Drittstaatemittenten, deren Wertpapiere bereits zum Handel an einem… …angeboten oder für Wertpapiere einen Antrag auf Zulassung zum Handel an einem im Inland gelegenen organisierten Markt gestellt haben, ist die Bundesrepublik… …Wirtschaftsraums nach dem 31. Dezember 2003 oder b) den ersten Antrag auf Zulassung von Wertpapieren zum Handel an ei- nem im Europäischen Wirtschaftsraum gelegenen… …öffentlich angeboten wur- den, dürfen noch bis einschließlich 31. Dezember 2013 weiter öffentlich an- geboten werden. (3) Das jährliche Dokument nach § 10… …Wertpapiere von Drittstaatemittenten, die bei Inkrafttreten des WpPG zum 01.07.2005 bereits zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen waren bzw. für… …zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind. Wählen Emittenten aus Dritt- staaten die Bundesrepublik Deutschland als Herkunftsstaat, müssen… …31.12.2003 und vor Inkrafttreten des WpPG Wertpapiere in einem Staat des Europäischen Wirtschaftsraums öffentlich angeboten oder deren Zulassung zum Handel an… …das erste öffentliche Angebot oder aber der erste Antrag auf Zulassung dieser Wertpapiere zum Handel an einem geregelten organisierten Markt in der…

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  Art. 2a EU-ProspV Angabekategorien im Basisprospekt und in den endgültigen Bedingungen

  Elke Glismann

  …füllt, geben der Emittent, der Anbieter oder die die Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt beantragende Person die Änderung in einer Mittei- lung… …Anhänge mit der Folge, dass die an sich be- zweckte Flexibilität für die Emittenten entscheidend eingeschränkt wird.2 2Art. 2a EU-ProspV regelt, in welche… …schem Recht bestehenden AGB-rechtlichen Anforderungn an die Anleihebe- dingungen Rechnung getragen werden.14 III. Nachtrag 8Art. 2a Abs. 2 EU-ProspV… …können. Da für solche Nachträge die Billigung der zuständigen Behörde erforderlich ist, kommt es aber letztlich auf deren Vorgehensweise an. Die Klärung…

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  Anh. XXI EU-ProspV Liste der zusätzlichen Angaben in den endgültigen Bedingungen

  Elke Glismann

  …öffentlich angeboten wird. Land/Länder, in dem/denen die Zulas- sung zum Handel am geregelten Markt/ an den geregelten Märkten beantragt wird. Land/Länder… …. die Angabe der Länder, in denen die Wertpapiere öffentlich an- geboten werden, Angaben zur Handelbarkeit, wie z.B. Angabe der Länder, in denen die… …Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt beantragt wird, in welchem Land der Basisprospekt gebilligt wurde sowie Serien- und 1 Erwg. 6, Delegierte VO…

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  Art. 2 VO 486/2012/EU Übergangsbestimmungen

  Dr. Christian Pelz

  …Prospekten und Basisprospekten gelten, die vor In- krafttreten dieser Verordnung gebilligt wurden. Insoweit verbleibt es dabei, dass an Nachträge keine höheren… …Anforderungen zu stellen sind als für die Prospekte bzw. Basisprospekte gelten, die sie ergänzen. Damit richten sich die Anforderungen an Nachträge zur vor dem… …bzw. EWR-Staat gebilligten Prospekts bzw. Basisprospekts auch in den an- deren Mitgliedstaaten vertreten werden dürfen, enthält Abs. 2 eine Ver-…

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  Art. 2 VO 862/2012/EU Übergangsbestimmungen.

  Dr. Christian Pelz

  …Datum gebilligten Prospekts oder Basisprospekts, gibt die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaats in der Bescheinigung klar und ausdrück- lich an… …wurden. Insoweit verbleibt es dabei, dass an Nachträge keine höheren Anforderungen zu stellen sind als für die Prospekte bzw. Basisprospekte gelten, die… …sie ergänzen. Damit richten sich die Anforderungen an Nachträge zur vor Inkrafttreten dieser Delegierten Verordnung nach Art. 3 gebilligten Prospekten…

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  Art. 5 EU-ProspV Modul für Pro forma-Finanzinformationen

  Prof. Dr. Anne d'Arcy

  …information should be preceded by an introductory explana- tory paragraph that states in clear terms the purpose of including this information in the prospectus…
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  Anh. XX EU-ProspV Verzeichnis der Schemata und Module für die Wertpapierbeschreibung

  Elke Glismann, Jens H. Pegel

  …Angabe muss in einer Rubrik „Risikofaktoren“ erfolgen. Kategorie A 3. GRUNDLEGENDE ANGABEN 3.1. Beteiligungen der an der Emission/dem Angebot… …Zweckbestimmungen ausreichen werden, sind Höhe und Quellen der benötigten übrigen Finanzierungsmittel an- zugeben. 4. ANGABEN ZU DEN ANZUBIETENDEN/ZUM HANDEL ZU-… …Bestimmungen. Angabe des Ortes, an dem die Öf- fentlichkeit die Verträge, die diese Repräsentationsformen re- geln, einsehen kann. Kategorie B 4.11. Bei… …, die an der Quelle auf die Wert- papiererträge erhoben werden, Hinweis darauf, ob der Emittent die Einbehaltung der Steuern an der Quelle übernimmt. 5… …Betrags an die Antragsteller. Kategorie C 5.1.5. Mindest- und/oder maximale Zeichnungshöhe (ausgedrückt als Anzahl der Wertpapiere oder aggregierte… …5.2.1. i) Angabe der verschiedenen Anlegerkategorien, denen die Wertpapiere angeboten werden, Kategorie A ii) werden die Papiere gleichzeitig an den… …oder Bieter bekannt – Name und An- schrift derjenigen, die das Angebot in den verschiedenen Staaten platzieren. Kategorie C 5.4.2. Name und Anschrift… …werden soll, um sie an einem geregelten Markt oder anderen gleichwertigen Märkten zu platzieren, wobei die betreffenden Märkte zu nennen sind. Dieser… …gleichwertigen Märkte, an denen nach Kenntnis des Emittenten bereits Wertpapiere derselben Gattung wie die angebotenen oder zum Handel zu- zulassenden Wertpapiere… …tätig sind und über An- und Verkaufskurse Liquidität zur Verfügung stellen, sowie Beschreibung der maßgeblichen Konditionen ihrer Zu- sage. Kategorie C…

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  Anh. V EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel (Schema) (Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als 100.000

  Elke Glismann

  …given in the prospectus and, as the case may be, for certain parts of it, with, in the latter case, an indication of such parts. In the case of natural… …natürlicher und juristischer Personen, die an der Emission/dem Angebot beteiligt sind Beschreibung jeglicher Interessen- ein- schließlich… …which the securi- ties have been created. 4.3. An indication of whether the securi- ties are in registered form or bearer form and whether the securities… …beeinflussen können oder das Wertpapier derzeitigen oder künftigen Verbindlichkeiten des Emittenten nach- ordnen können. 4.6. Beschreibung der Rechte die an die… …an indi- cation where information about the past and the further performance of the un- derlying and its volatility can be ob- tained. – a… …Bestimmun- gen, Angabe des Ortes, an dem die Öf- fentlichkeit die Verträge einsehen kann, die diese Vertretung regeln. 4.11. Im Falle von Neuemissionen An… …ren Emission bilden. 4.12. Im Falle von Neuemissionen An- gabe des erwarteten Emissionstermins der Wertpapiere. 4.13. Darstellung etwaiger Beschrän-… …. denen das Angebot unterbreitet oder die Zulassung zum Handel beantragt wird, sind folgende Angaben zu machen: – Angaben über die an der Quelle ein-… …behaltene Einkommensteuer auf die Wertpapiere; – Angabe der Tatsache. ob der Emit- tent die Verantwortung für die Ein- behaltung der Steuern an der Quelle… …, stipulating amortisation terms and conditions. 4.9. An indication of yield. Describe the method whereby that yield is calculated in summary form. 4.10…

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  Art. 4a EU-ProspV Schema für Aktienregistrierungsformulare bei komplexer finanztechnischer Vorgeschichte oder bedeutenden finanziellen

  Prof. Dr. Anne d'Arcy

  …dem Emit- tenten, dem Anbieter oder der die Zu- lassung zum Handel an einem geregelten Markt beantragenden Person in einem solchen Fall, diese… …zuständige Behörde stützt jedes Ersuchen gemäß Absatz 1 Unterabsatz 1 auf die Anforderungen, die unter Punkt 20.1 des Anhangs I, Punkt 15.1 des An- hangs XXIII… …consequence the inclusion in the registration docu- ment of certain items of financial infor- mation relating to an entity other than the issuer is necessary in… …illustrate the an- ticipated effects of the transaction that the issuer has agreed to undertake, and references in Annex II to “the transac- tion” shall be… …Punkt 20.1 des An- hangs I, Punkt 15.1 des Anhangs XXIII, Punkt 20.1 des Anhangs XXV, Punkt 11.1 des Anhangs XXVII und Punkt 20.1 des Anhangs XXVIII vor-… …mation relating to an entity other than the issuer in a form that might be in- cluded in a prospectus without modi- fication; c) the facts of the case… …specific nature of that undertaking; d) the ability of the issuer to obtain fi- nancial information relating to an- other entity with reasonable effort… …paragraph 1. (4) For the purposes of paragraph 1, an issuer shall be treated as having a com- plex financial history if all of the follow- ing conditions… …bewirkt. Selbst wenn der Abschluss der Transak- tion in einer solchen Vereinbarung an Bedingungen, einschließlich der Zustim- mung durch die… …An- hangs I, des Punkts 15.2 des Anhangs XXIII und des Punkts 20.2 des Anhangs XXV liegt eine bedeutende Bruttoverän- derung vor, wenn sich die…

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