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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation 48 16 IDW Prüfungsstandard 261. 49 Abb. 2: Controlling und Risikomanagement nach MaRisk 5.1 Das Interne Kontrollsystem… …Revision, Operational Risk Controlling, IT Security, Corporate Security und Compliance nicht erreichbar und oft auch nicht wünschenswert. Risiken, die mit…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Prüfungshandlungen im Rahmen der Wertpapier-Compliance durch die Interne Revision unter dem MiFID II Regime

  Oliver Welp

  …ng of tra - di ng ha lts ES M A /2 01 6/ 14 40 – Tr an sa ct io n re po rti ng ,o rd er re co rd ke ep in g an d cl oc k sy n- ch… …zu rQ ua lit ät de rA us fü hr un g) – G ui de lin es fo rt he as se ss m en to fk no w le dg e an d co m pe te nc e ES M A 71 -1… …e üb er M är kt e fü rF i- Q ue st io ns an d A ns w er s – O n M iF ID II an d M iF IR co m m od ity de riv at iv es to pi cs… …E S M A dr af tM iF ID IT S – po si tio n re po rti ng of co m - m od ity de riv at iv es ES M A 70 -8 72 94 29 01 -3 ES M A 70… …ec hn un ge n) G ui de lin es – Tr an sa ct io n re po rti ng ,o rd er re co rd ke ep in g an d cl oc k sy n- ch ro ni sa tio n…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Bilanzierung und Besteuerung des CO2-Emissionshandels

  Grundlagen des internationalen Klimaschutzes

  Katharina Völker-Lehmkuhl
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …Firma Cede & Co. mit Sitz in New York, USA zugeordnet seien und er auch daher gar keine persönliche Apple- Aktie in seinem Depot haben könne, wird er… …rechtliche Eigentümer praktisch aller in den USA gelisteten Aktien ist dagegen ein spezieller Rechtsträger, die Cede & Co. als ‚Nominee‘ für die DTC. Cede & Co…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  Einleitung

  Steinmeyer

  …. 221. 59 Vgl. zum low balling und creeping in §35 Rn. 127. gen GmbH & Co. KG bezüglich der Techem AG kam es erstmals zur Durch- führung eines… …konkurrierenden Angebotes.53 Im Jahr 2010 wurden mit dem Angebot der Thüga Holding GmbH & Co. KGaA, der Stadtwerke Frankfurt Holding GmbH und der Thüga… …GmbH & Co. KG an die ISARIA Wohnbau AG).55 Bereits in den Anfangsjahren des WpÜG wurden Fragen zu dessen Anwendungsbereich geklärt; bspw. ist bei…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Managemententscheidungen unter Risiko

  Synthese betriebswirtschaftlicher und rechtlicher Anforderungen an unternehmerische Entscheidungen

  Risk Management Association e.V. (RMA)

  …Controlling hat aller- dings auch § 93 AktG, der deutlich jünger ist als das KonTraG, aber wesentlich „brei- tere“ Auswirkungen hat.490 § 93 AktG definiert… …. 507 Speziell mit Entscheidungsvorbereitung befasst sich das Controlling, siehe Baum/Coenenberg/ Günther (2013), Horváth/Gleich (2000) und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Managemententscheidungen unter Risiko

  Einführung: Betriebswirtschaftliche Aspekte der Entscheidungsvorbereitung von Managemententscheidungen: Risiko, Rating und Bewertung

  Risk Management Association e.V. (RMA)

  …Entscheidungsvorbereitern – idealerweise im Zu- sammenspiel zwischen Controlling und Risikomanagement – angewendet. Sie soll- ten die Entscheidungsvorbereitung in einer Weise…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  M&A-Transaktionen

  …. Co m pl ia nc e- Be au ftr ag te r – Konfliktklärung – Beurteilung sog. Pitchbooks – Beobachtungsliste – Insiderliste – Sog. Wall Crossing –…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Risiken und Werte auf dem Prüfstand

  Risiko-Berichterstattung: Von der lästigen Pflicht zum echten Mehrwert

  Samuel Brandstätter, Claudia Howe

  …zu machen und zu prüfen, inwiefern solche Mechanis- men zu den aktuellen Prozessen und Vorgehensweisen passen. Besonders in den Bereichen Controlling…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle