Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2017

  Annäherung der Funktionen des Datenschutz- und Compliance-Beauftragten

  Führen die Neuregelungen durch die EU-Datenschutzgrundverordnung zu einer Annäherung der Rollen des Datenschutzbeauftragten und des Compliance-Beauftragten?
  

  Jenny Schmigale

  …verpflichten nicht zur Benennung eines Compliance-Beauftragten. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht regelt in ihren MaRisk und MaComp 9 Vorgaben… …der hohen Bedeutung der Unabhängigkeit und Relevanz des Themas für die Geschäftsleitung und somit das Unternehmen. 15 Lediglich die MaComp fordern… …Internen Revision, des Risikocontrollings und der Rechtsabteilung orientieren. Somit erkennt die MaComp doch bereits die Schwierigkeit an, gewisse Maßnahmen… …, BT 1.3.3.4., Abs. 1-5 MaComp. 17 Vgl. Bürkle, J., § 36. Compliance-Beauftragten-System, in: Hauschka, C. / Moosmayer, K. / Lösler, T., Corporate… …, S., Compliance Aufbau – Management – Risikobereiche, 2. Aufl., Heidelberg 2013, S. 117/Rdnr. 37. 21 AT 4.4.2 Abs. 6 MaRisk; BT 1.2.2, Abs. 1-2 MaComp…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2012

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …Bewertungsanforderungen durch das WpHG und die MaComp; WpHG-Risikoanalyse; Entwicklung eines Überwachungsplans) Versicherungen, Prüfung Knoll, Jessica: Management von… …. von Karin Gastinger und Hannes MaComp: Organisationsvorgaben angemessen umsetzen! Auch als Organisation der Wertpapier- Compliance-Funktion… …978-3-503-13648-3 Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382 2.3 Anwendbarkeit der MaComp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382 3. Erlaubnispfl icht der… …, die auf Verpfl ichtete im Sinne des § 2 Abs. 1 GwG anwendbar sind. 2.3 Anwendbarkeit der MaComp 10 Die MaComp als kodifi zierte Verwaltungspraxis10… …Berücksichtigung fi nden. (a) Gemäß Punkt AT 3.1 der MaComp (Allgemeine Organisatorische Anforde- rungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 33 Abs. 1… …Abs. 1 GG. 383Reimer Erlaubnispfl icht der Abwicklungsanstalten dienstleistungsunternehmen im Sinne des WpHG gelten, fi ndet die MaComp keine… …Anwendung. Punkt AT 3.1 der MaComp lässt sich noch ein weiteres Indiz gegen die Anwendbarkeit auf Abwicklungsanstalten entnehmen. Da- nach heißt es, dass… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen sind, der MaComp nicht unterfallen, so muss dies erst recht für Abwicklungsanstalten gelten, die aus- weislich § 8a Abs. 5 Satz 1 FMStFG noch nicht… …Compliance-Funktion und Mitarbeitergeschäfte betrifft. Eine entsprechende Anwendbarkeit der besonderen Outsourcing-Anforderungen nach AT 9 der MaComp wäre für…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2012

  Inhalt & Impressum

  …....................................... 18 Neufassung der MaComp veröffentlicht Nachricht vom 05.09.2012 ....................................... 18 Treffsicheres Wissen für die Compliance…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2014

  Inhalt & Impressum

  …Nachricht vom 26.06.2014 BaFin überarbeitet MaComp Vorgaben Nachricht vom 25.06.2014 ....................................... 20 St. Kitts und Nevis: FinCEN…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 3/2014

  Inhalt & Impressum

  …vom 12.08.2014 ....................................... 46 MaComp: BaFin veröffentlicht Neufassung Nachricht vom 08.08.2014…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Anlageberatung von Privatkunden – Aufgaben einer Compliance-Organisation

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …vorzunehmenden maßgeblichen Beratungs- und Kontrollschritte dargestellt. Hierbei wird der Schwerpunkt auf BT 7 der MaComp (Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs… …einschätzen zu können. 3. Compliance-relevante Aufgaben Mit den MaComp wurden die sich aus § 33 WpHG ergebenden Verpflichtungen für die Etablierung einer CoF… …MaComp kann der Umfang der Informationseinholung sich hierbei auf „notwendige“ bzw. von Bedeutung erscheinende Informationen beschränken. Zudem können die… …Vorgaben regelmäßig zu überzeugen. 3.3 Informationspflichten gegenüber einem Kunden gemäß § 31 Abs. 3 WpHG i.V. m. BT 7 MaComp Anlageberatung von… …erbringen. Dieses Erfordernis hat der Gesetzgeber insbesondere in den §§ 31 und 34d WpHG, im § 1 WpHGMaAnzV und BT 7 MaComp hervorgehoben. Grundsätzlich…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …eine „Garantie“ sind nach den MaComp die Modalitäten zu erläutern.53 6.4.4 Vergleiche Bei einem Vergleich muss die Darstellung ausgewogen und der… …Weise der Darstellung. Es sind Angaben in absoluten Werten oder prozentual ausgedrückt möglich. In den MaComp wird eine Angabe eines Durchschnittswerts… …annualisierte Durchschnittswerte werden in den MaComp bei im Wert schwankenden Finanzinstrumenten als meist unzureichend angesehen.57 Um zu verhindern, dass ein… …. 2. 37 38 62 Art. 44 Abs. 4 lit. b MiFID II-DVO. 63 Wie hier MaComp (Fn. 16), BT 3.3.4.1.6. 64 MaComp-Entwurf, BT 3.3.4.1.6. 39 65 Art. 44 Abs. 4… …. e MiFID II-DVO. 41 70 Art 44 Abs. 4 lit. f MiFID II-DVO. an die Aktualität angelegt werden können.60 Die MaComp empfehlen einen deutlichen Hinweis…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann

  …abstrakt-generellen Regelungen, sondern primär aus den konkret übertragenen Aufgaben abzuleiten ist. 24§ 33 WpHG wird durch die MaComp konkretisiert, die einen… …BGH nicht. 25Nach Maßgabe der MaComp soll ein CO insbesondere unabhängig sein, über die erforderlichen Mittel für seine Aufgabenerfüllung verfügen… …Machtfülle.33 Zu seinen Aufgaben zählen die MaComp u. a.: Beratung der operativen Bereiche, die Überwachung der im Unternehmen aufgestellten Grundsätze und die… …Defi zit- Behebung sowie die Berichterstattung gegenüber der Geschäftsleitung. Damit greifen die MaComp das auf, was allgemein mit der Stellung eines CO…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2011

  Jahresinhaltsverzeichnis 2010

  …MaComp auf die – 4/159 –, Beratungsleistungen der – 4/162 –, Der Instandsetzung technischer Systeme im Krankenhaus 2/70 –, Entwicklung der – 1/19 –… …, Krisenindikatoren 2/50 –, § 25 a 2/47 Korruption 4/180, 5/224 Korruptionsprävention 4/174, 4/179 KWG 1/8 M MaComp 4/159 Mängelbeurteilung 1/29…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen