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• MaComp: BaFin veröffentlicht Neufassung

  …Die BaFin hat am 7. August 2014 eine Neufassung der MaComp veröffentlicht. Diese enthält Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …I.8 Die Compliance-Funktion in den MaComp Lennart Dahmen und Jochen Kindermann 184 Inhaltsübersicht 1 Einführung… …Compliance-Funktion in den MaComp 1 2 1 Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates v. 15. 05. 2014 über Märkte für Finanzinstrumente sowie zur… …Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechts- akte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz 2. FiMaNoG) v. 23. 06. 2017 (BGBl. I, S. 1693). 3 Die MaComp in dieser… …Wertpapier- dienstleistungsunternehmen (MaComp) veröffentlicht. Erklärtes Ziel der BaFin war es, mit den MaComp ein flexibles Kompendium zu schaffen, das die… …haben mehrere Überarbeitungen der MaComp nötig werden lassen: Neufassungen der MaComp veröffentlichte die BaFin zum 09. 06. 2011, 31. 08. 2012 und 30. 11… …. 2012. Zum 07. 01. 2014 veröffentlichte die BaFin Änderungen an den Modulen AT und BT 1 der MaComp, sowie ein neues Modul BT 8. Auch am 07. 05. 2014… …wurden Änderungen an der MaComp veröffentlicht. Am 07. 08. 2014 veröf- fentlichte die BaFin eine weitere Anpassung der MaComp, bei der insb. der Besondere… …in Kraft traten. Die so überarbeitete Fassung der MaComp hat die BaFin am 19. 04. 2018 veröffentlicht und am 09. 05. 2018 ein weiteres Mal geändert.3… …der MaComp haben den Charakter dieses Rundschreibens als Kompendium nicht verändert (AT 1 Ziffer 3). Weiterhin werden als mit dem Rundschrei- ben… …Mitarbeiter, – Minderung des Risikos von aufsichtsrechtlichen Maßnahmen, Schadenersatzansprüchen und Reputationsschäden. Begrifflich lehnen sich die MaComp an…

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• Wertpapier-Compliance: BaFin gibt neu gefasste MaComp heraus

  …Die Neufassung des Rundschreibens MaComp 4/2010 (WA) enthält insbesondere ein neues Modul zum Beratungsprotokoll gemäß § 34 Abs. 2a… …Beratungsprotokolle, zudem entsprechen nicht alle verwendeten Protokolle den gesetzlichen Anforderungen. Die aktuellen MaComp enthalten daher das neue Modul…

• Wertpapier-Compliance: MaComp werden überarbeitet

  …Änderungen: * • AT 3.1.: Aufnahme eines Verweises auf die nach Veröffentlichung der MaComp in Kraft getretenen Mindestanforderungen an das Risikomanagement… …Anforderungen an Beratungsprotokolle Stellungnahmen zu diesen Änderungen sind bis 31. März in schriftlicher Form an die BaFin möglich. Die MaComp wurden…

• Neufassung der MaComp veröffentlicht

  …. Sollte sich daraus zusätzlicher Handlungsbedarf ergeben, behält sie sich eine weitere Anpassung der MaComp vor. Die Aufzeichnungen sind ab 2013 vorzunehmen… …, das größtenteils in 2013 liegt. Weitere Informationen: BaFin: MaComp mit Stand vom 31. August 2012…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die originären Organisationspflichten des § 33 WpHG im Lichte der MaComp

  Dr. Christian Schmies

  …I. 3 Die originären Organisationspfl ichten des § 33 WpHG im Lichte der MaComp Dr. Christian Schmies 56 Schmies Inhaltsübersicht Einleitung… …. . . . . . . . . . . . . . . 81 3. Die Organisationspfl ichten der MaComp bei Zweigniederlassungen . . . . . . . . . . 83 4. Resumée… …Compliance-Organisation einschließlich der Compliance-Funktion stellt nach den MaComp einen wesent- lichen Bestandteil des internen Kontrollsystems des… …. Dezember 2010. 2 MaComp, AT 7 Nr. 2; kritisch hierzu Engelhart, ZIP 2010, 1834 (1835); vgl. zum Ganzen Welsch/ Foshag in Renz/Hense, Wertpapier-Compliance… …fort. Die originären Organisationspfl ichten des § 33 WpHG im Lichte der MaComp 58 Schmies für den besonderen Bereich der Überwachung von… …eingeführten gesetzlichen Anforderungen an Mitarbeitergeschäfte konkretisiert hatte11, dokumentieren die MaComp nun- mehr auch die Verwaltungsauffassung zu den… …auf der Stellung und den Aufgaben der Compliance-Funktion.12 Die sonstigen Organisationspfl ichten des § 33 WpHG nehmen dagegen in den MaComp einen… …Regelungen des Rundschreibens sind aufgegangen in MaComp BT 2. 12 MaComp BT 1. 13 Diese werden vornehmlich in MaComp AT 6.2 adressiert. 14 Gesetz zur Stärkung… …nanzministeriums www.bundesfi nanzministerium.de. 59Schmies Einleitung bar, dass viele Vorgaben der MaComp bezüglich des Compliance-Beauftragten in absehbarer… …Organisationspfl ichten des § 33 WpHG im Lichte der MaComp 60 Schmies 1. Compliance-Organisation und Compliance-Funktion (§ 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 WpHG) 1.1…

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• MaComp: neue Compliance-Richtlinie für Finanzinstitute rückt näher

  …Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG (MaComp) der BaFin spätestens im zweiten Quartal veröffentlicht werden. Mit den MaComp will die… …Finanzdienstleistungsaufsicht die Compliance-Funktion in den Instituten stärken. Denn häufig sei dieser bisher nicht genügend Bedeutung beigemessen worden. Die MaComp…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2011

  Stellung des Compliance-Beauftragten

  Bestandsaufnahme nach In-Kraft-Treten des AnSFuG und der MaComp
  

  RA Dr. Ulrich L. Göres

  …ZRFC 4/11 179 Impulsbeitrag Keywords: MaComp AnSFuG Compliance- ­Beauftragter Compliance Geldwäsche­‑ ­beauf­tragter Stellung des… …Compliance-Beauftragten Bestandsaufnahme nach In-Kraft- Treten des AnSFuG und der MaComp RA Dr. Ulrich L. Göres* Der deutsche Gesetzgeber hat mit dem Gesetz zur Stärkung… …veröffentlichten MaComp (bisherige Fußnote 5 mit dem neuen Wortlaut: Die „Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-… …. WpHG hat die BaFin die sog. MaComp erlassen. 7 Im Gegensatz zur Compliance-Richtlinie, die von der BaFin gestützt auf § 35 Abs. 4 WpHG a. F. als… …Richtlinie erlassen worden war, wurden die MaComp als Rundschreiben veröffentlicht. Dieses beschreibt die Verwaltungspraxis der Ba- Fin im Hinblick auf die… …. www.bafin.de/SharedDocs/Mitteilungen/DE/Service/PM__2010/ pm__100607__macomp.html; Bauer, F.: Im Fahrstuhl nach oben: Compliance nach den MaComp, in: BankPraktiker 2010, S. 360 ff.; Becker, A. / Wohlert, D… ….: Neue MaComp: Aufwertung der Compliance-Funktion in Banken, in: Bank- Praktiker 2010, S. 160 ff.; Birnbaum, G. / Kütemeier, C.: In der Diskussion – die… …MaComp, in: WM 2011, S. 293 ff. 6 Vgl. Göres, U.: § 33, in: Schäfer, F. A. / Hamann, U. (Hrsg.): Kapitalmarktrecht, 2. Aufl., Stuttgart 2011, WpHG § 33 Rn… …getretenen MaComp entfalten keine gerichtliche Bindungswirkung. Sie dienen in erster Linie der Bindung der Verwaltung an eine einheitliche Handhabung… …den MaComp dargelegte Maßstab im Rahmen der jährlichen „Compliance-Prüfung“ nach § 36 WpHG Anwendung finden und ihnen damit de facto ein bindender…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp

  Dr. Annette Salomon

  …I. 2 Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp Dr. Annette Salomon… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 2. Rechtlicher Rahmen der MaComp . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28 3. Verhältnis von § 33 Abs. 1… …WpHG zu § 25a KWG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29 4. Rechtsnatur der MaComp… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32 5. Überblick über die wichtigsten Regelungen der MaComp im Hinblick auf die Compliance-Organisation… …. Rechtlicher Rahmen der MaComp 2 Die kapitalmarktrechtlichen Rahmenbedingungen der Compliance-Organisation von Wertpapierdienstleistungsunternehmen beruhen… …diesem Buch Beitrag I. 3. Schmies, Die originä- ren Organisationspfl ichten des § 33 WpHG im Lichte der MaComp. Zur Berichtspfl icht s.a. Hense/ Renz, Die… …(Wertpapier-) Compli- ance fest. Letzterer fi ndet sich vorrangig im WpHG, in der WpDVerOV, in den MaComp und anderen Rundschreiben der Wertpapieraufsicht wieder… …Compliance-Funktion in den MaComp, in: Renz/Hense (Hrsg.), Wertpapier-Compliance in der Praxis, Kapitel I.8. Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen 30 Salomon… …Kommunikation der Risiken. 10 Die BaFin stellt in den MaComp (AT 7 Ziffer 2) fest, dass die Compliance-Funk- tion Bestandteil des IKS ist. Sie ist der Teil des… …KWG, so dass es eines Verweises auf § 25a KWG in § 33 WpHG nicht bedurft hätte. 11 Birnbaum/Kütemeier, In der Diskussion – die MaComp, WM 2011, 293…

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• BAFin veröffentlicht einheitliches Regelwerk für Wertpapiergeschäfte – MaComp

  …geführt hatte. Kern der MaComp ist das Modul „Compliance“, mit dem die BaFin gezielt die Stellung der Compliance-Funktion in den Instituten stärken will… …den geeigneten Ausführungsplatz bestimmen zu können. Daneben enthalten die MaComp bereits veröffentlichte Rundschreiben, etwa zur Überwachung von… …Mitarbeitergeschäften oder zur Werbung. Mehr dazu unter: [url]http://www.bafin.de|www.bafin.de[/url] Kommentierung und Empfehlungen zur MaComp finden Sie in Kürze…

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